2025年证券从业资格考试证券市场法律法规概述习题库.docVIP

2025年证券从业资格考试证券市场法律法规概述习题库

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.以下不属于证券市场法律法规体系构成部分的是（）

A.法律B.行政法规C.部门规章D.行业自律规则

2.证券市场法律主要由（）制定。

A.国务院B.证券交易所C.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会D.中国证券业协会

3.《中华人民共和国证券法》属于（）

A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件

4.以下关于行政法规的说法，正确的是（）

A.由国务院各部委制定B.效力高于法律

C.对法律的具体化D.证券市场行政法规主要规范交易行为

5.中国证券监督管理委员会制定的部门规章不包括（）

A.《证券公司监督管理条例》B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息披露管理办法》D.《证券期货投资者适当性管理办法》

6.证券市场法律法规的主要功能不包括（）

A.规范证券发行、交易行为B.保护投资者合法权益

C.维护证券市场秩序D.限制证券市场发展

7.以下哪种行为违反了证券市场法律法规（）

A.依法进行证券交易B.内幕交易C.信息披露合规D.合法的证券经纪业务

8.下列属于证券市场行政法规的是（）

A.《中华人民共和国公司法》B.《证券公司风险处置条例》

C.《证券投资基金法》D.《期货交易管理条例》

9.对证券市场参与者进行监督管理的主要目的是（）

A.限制其业务发展B.确保市场公平、有序、高效运行

C.增加市场监管成本D.减少市场创新

10.证券市场法律体系的核心是（）

A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国公司法》

C.《证券公司监督管理条例》D.《证券投资基金法》

11.以下关于证券市场法律法规对投资者保护的表述，错误的是（）

A.保障投资者的知情权B.对欺诈投资者行为进行处罚

C.限制投资者的投资选择D.保护投资者的财产安全

12.部门规章是由（）制定的规范性文件。

A.国务院B.国务院各部委C.地方政府D.证券交易所

13.证券市场自律性组织制定的规则属于（）

A.法律B.行政法规C.部门规章D.行业自律规则

14.下列不属于证券市场自律性组织的是（）

A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证券监督管理委员会D.证券登记结算机构

15.证券市场法律法规的实施保障机制不包括（）

A.司法机关的保障B.行政监管部门的监督检查

C.行业自律组织的自律管理D.市场参与者的自我约束

16.以下对证券市场法律法规作用的理解，错误的是（）

A.引导市场健康发展B.规范市场主体行为

C.增加市场交易成本D.维护市场稳定

17.关于《证券公司监督管理条例》，说法错误的是（）

A.规范证券公司的设立、运营等B.保护客户权益

C.只对证券公司业务进行监管D.促进证券行业健康发展

18.证券市场法律法规的调整对象不包括（）

A.证券发行关系B.证券交易关系C.证券监管关系D.银行储蓄关系

19.证券市场的规范性文件通常由（）发布。

A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券监管部门D.国务院

20.以下哪种情况不违反证券市场法律法规（）

A.编造并传播虚假证券交易信息B.操纵证券市场价格

C.依法履行信息披露义务D.挪用客户交易结算资金

21.证券市场法律法规对证券经营机构的业务范围进行规定的目的是（）

A.限制业务创新B.确保经营机构合规经营

C.增加经营成本D.减少市场竞争

22.《证券投资基金法》主要规范的是（）

A.基金的发行、交易、运作等B.证券公司的业务

C.证券交易所的管理D.证券登记结算机构的业务

23.以下属于证券市场法律法规对证券服务机构规范内容的是（）

A.设立条件B.业务范围C.责任承担D.以上都是

24.证券市场法律法规规定，上市公司必须履行的义务不包括（）

A.定期披露财务报告B.重大事项及时公告

C.随意变更公司经营范围D.规范关联交易

25.对证券市场违法违规行为的处罚措施不包括（）

A.警告B.罚款C.表扬D.吊销从业资格证书

26.证券市场法律法规的稳定性是指（）

A.永远不变B.短期内不变

C.根据市场变化适时调整D.只增不减

27.以下关于证券市场法律法规与行业发展关系的表述，正确的是（）

A.阻碍行业发展B.引导和规范行业发展

C.与行业发展无关D.限制行业创新

28.证券市场法律法规体系的完善有助于（）

A.降低市场透明度B.提高市场效率

C.减少市场参与者D.增加市场风险

29.下列关于证券市场法律法规对信息披露要求的说法，错误的是（）

A.保证信息真实、准确、完整B.可以延迟披露重要信息

C.不得有虚假记载、误导性陈述D.及时披露重大事项

30.证券市场法律法规的实施有助于保护（）的合法权益。

A.发行人B.投资者C.证券公司D.以上都是

二、多项选择题（每题2分，共20题）

1.