GB∕T35770-2022合规管理体系之4：“7支持”过程有效性评价操作指引（雷泽佳编制-2025A0）.pdfVIP

GB∕T35770-2022合规管理体系之4：“7支持”过程有效性评价操作指引

GB∕T35770-2022合规管理体系之4：“7支持”过程有效性评价操作指引

（雷泽佳编制-2025A0）

1GB∕T35770-2022合规管理体系之“7.1资源”过程有效性评价操作指引

表7.1-1：与“7.1资源”相关的方针和程序、行为和文化评价操作指引

7.1条文级别内容描述具体评价操作要点评价所需文件和记录

1)查阅组织合规管理体系文件清单，确认是否存在资

1)组织合规管理体系文件清单；

源提供与分配相关的程序文件（如《合规管理资源管

2)与合规职能、财务、人力资源部

理程序》）；

未建立与合规管理体系建立、实施、门负责人的访谈记录；

2)访谈合规职能负责人及财务、人力资源等资源管理

1级保持和持续改进相关的资源提供和分3)过往合规活动（培训、内审、风

部门负责人，确认是否有针对合规管理的资源分配规

配程序。险评估）的相关记录（如无记录或

则；

记录无资源分配依据，可作为佐

7.1资源3)检查过往合规管理活动（如合规培训、内审、风险证）。

为建立、实施、评估）的资源支撑记录，判断是否无固定程序指导。

保持和持续改

1)已建立合规管理体系资源提供和1)评审已有的资源管理程序文件，对照“资源类型范1)已有的《合规管理资源管理程序》

进合规管理体

分配的相关程序，但程序内容不完整围、权责、批准、评审、额外资源申请”5项核心要等文件；

系，组织应确

（如缺少资源评审流程、额外资源申素，识别缺失项；2)不同职能部门的合规资源申请

定并提供所需

请论证要求等）；2)抽查不同职能部门（如合规部、销售部、生产部）单、分配记录；

的资源。2级

2)程序仅在部分相关职能（如合规的合规资源使用记录，判断程序实施范围；3)与职能部门负责人的访谈记录；

部、财务部）实施，或偶尔实施，或3)访谈资源使用部门（如销售部）负责人，了解程序4)程序实施的阶段性记录（如仅某

仅实施程序中的部分内容（如仅执行执行频率及完整性（如是否每次资源申请均经过评季度执行过资源评审，