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LK基金私募第二套

单项选择题（本类题共100小题，每小题1分，共100分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分。请使用计算机鼠标在计算机答题界面上点击试题答案备选项前的按钮“○”作答。）

第1题

王先生为甲公司的总经理，属于王先生法定竞业禁止义务的行为的是（）。

A.在甲公司任职期间兼任经营同类业务的丙公司董事，并未告知股东会

B.离职后立即加入与甲公司有竞争关系的乙公司

C.离职后一个月内创立一家公司开展甲公司同类业务

D.解除劳动合同后，劝诱公司其他员工从甲公司离职

第2题

关于大宗交易的说法，不准确的是（）。

A.大宗交易，又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易

B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活

C.大宗交易转让具有高效率和低成本的特点

D.大宗交易对竞价交易的股票价格会形成巨大冲击，不利于市场稳定

第3题

某投资者投资一合伙型股权投资基金200万元，基金期限7年，持有1年后该投资者希望把基金份额转让，以下表述正确的是（）。

A.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人

B.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人

C.受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人

D.受让人应当为基金持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人

第4题

小王、甲基金分别为某公司的天使投资人和A轮投资人，在该公司进行B轮融资时，乙基金欲购买小王所持全部该公司股权，如果甲基金按约定行使第一拒绝权，可以进行的操作为（）。

A.应以同等价格与乙基金共同购买小王所持全部股权

B.可以优先于乙基金折扣价格购买小王所持全部股权

C.可以优先于乙基金以同等价格买小王所持有全部股权

D.经考量后拒绝乙基金的购买意向

第5题

门槛收益主要支付给（）。

A.第三方服务机构

B.股权投资基金的投资人

C.股权投资基金的管理人

D.被投资企业的经理团队

第6题

关于股权投资基金特点，以下表述正确的是（）。

A.创业投资基金通常投资项目的收益波动性更大，但不会发生本金亏损

B.基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度

C.基金管理人通常在投资后管理阶段不需要投入大量资源

D.股权投资基金通常只需要1-3年就能完成投资的全部流程从而实现退出

第7题

股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法错误的是()。

Ⅰ、若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配

Ⅱ、若基金有追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬

Ⅲ、若基金有追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例，在基金管理人和基金投资者之间进行分配

Ⅳ、若基金无追赶机制，则剩余资金先向基金管理人进行分配，直至基金管理人获得已分配门槛收益部分对应的业绩报酬

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

第8题

公司型基金独有而有限合伙型与信托（契约）型基金不具有的特点是（）。

A.第三方独立托管

B.可自行或委托专业基金管理人进行管理

C.非公开募集基金

D.基金主体需缴纳企业所得税

第9题

有关企业价值和股权价值的简单价值等式：企业价值+现金=股权价值+债务，以下表述错误的是（）。

A.该等式使得企业价值和股权价值可以进行转换

B.简单价值等式不适用于拥有非核心资产的公司

C.等式中的债务即为资产负债表中的负债

D.等式中的债务与现金的差额可定义为净债务

第10题

某投资者较为缺乏投资经验，希望尽量分散投资风险的同时又能参与到股权投资，以下基金类型中更适合该投资者的是（）。

A.股权投资母基金

B.创业投资基金

C.天使投资基金

D.并购基金

第11题

创业投资基金通常采用的投资工具不包括（）。

A.优先股

B.可转换优先股

C.可转换债

D.普通股

第12题

有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（）。

A.100人

B.20人

C.200人

D.50人

第13题

股权投资基金管理人新入职从业人员张某，入职前尚未取得基金从业人员资格。在符合条件的情况下，入职后张某可以通过（）方式取得基金从业人员的资质。

Ⅰ、参加基金从业资格考试

Ⅱ、公司推荐

Ⅲ、资格认定

Ⅳ、参加后续职业培训

A.