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PPP项目合同风险分配范本

在PPP（政府和社会资本合作）项目的全生命周期中，合同风险分配无疑是核心环节之一，其合理性直接关系到项目的成败、合作双方的权益平衡以及公共服务的持续稳定供给。一份科学的风险分配方案，能够有效降低项目整体成本，激励各方积极履约，提升项目运营效率。本文旨在结合实践经验，提供一份PPP项目合同风险分配的范本思路，以期为相关从业者提供借鉴。

一、风险分配的基本原则

风险分配并非简单的责任划分，而是基于一系列公认原则的系统性工作。在PPP项目合同起草与谈判阶段，应首先明确并遵循以下原则：

1.可控性原则：将风险分配给最有能力控制该风险发生或降低风险影响的一方。这意味着，如果一方能够通过合理的管理、技术或财务手段有效控制风险，则该方应承担相应风险。

2.风险与收益匹配原则：承担风险的一方应享有相应的收益或获得合理的风险补偿。避免出现一方承担主要风险而另一方独享收益的失衡局面。

3.风险成本最低原则：在考虑风险控制能力的前提下，风险分配应倾向于使项目整体风险处理成本最低的方案。

4.公平合理原则：风险分配应考虑双方的权利义务平衡，符合公平正义的基本准则，避免任何一方承担不合理的、过重的或无法承受的风险。

5.动态调整原则：对于一些长期性、复杂性的PPP项目，风险因素可能随时间推移而变化。合同中应预留机制，允许在特定条件下对风险分配进行重新评估和调整。

6.风险上限原则：应明确各方承担风险的上限，特别是社会资本方，其承担的风险不应超出其财务承受能力和履约能力，以保障项目的持续运营。

二、常见风险类别及其分配指引

基于上述原则，以下对PPP项目中常见的风险类别进行梳理，并提出倾向性的分配建议。请注意，具体项目的风险分配需结合项目特点、行业惯例、政策环境及双方谈判结果综合确定。

（一）政策法律风险

此类风险主要指由于国家或地方政策、法律法规（包括税收、土地、环保、行业监管等）发生变化，导致项目成本增加、收益减少或合同无法正常履行的风险。

*分配指引：通常情况下，因政策法律变更导致的风险，应由政府方承担或主导承担。但若社会资本方在投标时已可预见相关政策法律的潜在变化并在报价中予以考虑，则应承担相应部分。政府方应尽可能提供政策稳定性的保障，或在发生此类风险时给予合理补偿或调整机制。

（二）项目审批风险

指项目立项、规划、用地、环评、施工许可等各项审批手续未能如期获得、或审批条件发生重大不利变化的风险。

*分配指引：政府方应负责或协助办理项目所需的主要审批手续，并承担因自身原因导致审批延误或失败的风险。社会资本方应配合提供必要的资料，并承担因自身申报材料瑕疵导致审批延误或失败的风险。对于需要双方共同努力完成的审批，风险由双方根据责任划分共同承担。

（三）设计风险

指项目设计深度不足、设计缺陷、设计标准不当或设计变更等导致的风险。

*分配指引：若项目采用政府方提供初步设计或技术标准，政府方应承担相应的设计风险。若设计工作由社会资本方负责（如DBFOT模式），则社会资本方应承担主要的设计风险，包括因设计不当导致的建设成本超支、工期延误、运营效率低下等。但对于政府方提出的、超出合同约定范围的重大设计变更，由此产生的风险应由政府方承担。

（四）建设风险

包括建设工期延误、工程质量不达标、建设成本超支、安全生产事故、承包商违约等风险。

*分配指引：社会资本方（或其选择的施工承包商）通常是建设风险的主要承担者。社会资本方应通过建立完善的项目管理体系、选择合格的承包商、购买必要的保险等方式控制和转移建设风险。但因政府方原因（如未能及时提供场地、审批延误、提供的基础数据不准确等）导致的工期延误和成本超支，应由政府方承担责任并给予合理补偿。

（五）运营维护风险

指项目建成后，在运营维护过程中出现的服务质量不达标、运营成本超出预期、设备故障、安全责任事故、未能达到约定产出标准等风险。

*分配指引：社会资本方作为项目运营维护的实施主体，应承担主要的运营维护风险。合同中应明确约定运营服务标准、绩效指标及相应的奖惩机制。若因政府方提供的基础设施不完善或政策限制导致运营困难，政府方应承担相应责任。

（六）市场需求风险

指项目提供的公共产品或服务的实际需求量（如车流量、客流量、污水处理量等）远低于预测值，导致项目收益不足的风险。

*分配指引：市场需求风险的分配较为复杂，需结合项目类型和付费机制确定。对于使用者付费类项目，社会资本方通常需承担主要的市场需求风险，以激励其进行充分的市场调研和运营管理。但政府方应确保提供公平的市场竞争环境。对于可行性缺口补助类项目，可约定当实际需求与预测需求偏差达到一定阈值时，政府方和社会资本方可启动收益分享或缺口补助调整机制，共同分担部分风险。若因政府方原因（如规划