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基金从业资格考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项不属于基金销售机构的职责（）

A.办理基金份额的申购、赎回

B.对基金管理人进行监督

C.宣传推介基金

D.建立并管理投资人基金份额账户

答案：B

2.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）

A.基金托管人

B.基金份额持有人

C.基金销售机构

D.基金管理人

答案：C

3.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.25%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：A

4.基金管理人的最主要职责是（）

A.安全保管基金的全部资产

B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

C.基金资产的清算

D.基金资产的投资运作

答案：D

5.基金监管“三公”原则中的公开原则是指（）

A.公开监管机构全部业务活动内容

B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D.监管部门对被监管对象给予公正待遇

答案：B

6.以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）

A.要事无巨细地披露所有信息

B.要披露所有可能影响投资者决策的信息

C.对信息披露人不利的信息也要披露

D.要充分披露重大信息

答案：A

7.基金份额登记机构的主要职责不包括（）

A.代理发放红利

B.建立并保管基金份额持有人名册

C.负责基金份额的登记

D.保管基金财产

答案：D

8.目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按（）交易。

A.平价

B.折价

C.溢价

D.以上都有可能

答案：B

9.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。

A.律师事务所

B.会计师事务所

C.审计事务所

D.评估机构

答案：B

10.以下不属于基金客户服务特点的是（）

A.专业性

B.持续性

C.短期性

D.时效性

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）

A.诋毁其他基金、销售机构或销售人员

B.违规向他人提供基金未公开的信息

C.接受投资者全权委托

D.账外暗中给予他人财物或利益

答案：ABCD

2.基金财产不得用于（）等投资活动。

A.承销证券

B.向他人贷款或者提供担保

C.从事承担无限责任的投资

D.买卖其他基金份额

答案：ABCD

3.基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括（）

A.对基金投资范围、投资对象的监督

B.对基金投融资比例的监督

C.对基金投资禁止行为的监督

D.对基金管理人选择存款银行的监督

答案：ABCD

4.基金宣传推介材料不得出现的情形有（）

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.预测基金的证券投资业绩

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

答案：ABCD

5.基金合同应当包括的内容有（）

A.基金收益分配原则、执行方式

B.基金运作方式

C.基金财产的投资方向和投资限制

D.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

答案：ABCD

6.基金客户服务的流程包括（）

A.服务宣传与推介

B.投资咨询与基金咨询

C.受理投诉

D.客户档案管理与保密

答案：ABCD

7.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重（）

A.审慎调查

B.基金产品风险评价

C.投资人风险承受能力调查

D.销售适用性匹配

答案：ABCD

8.基金管理公司内部控制的目标包括（）

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

答案：ABCD

9.基金信息披露的作用主要体现在（）

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.能有效防止信息滥用

答案：ABCD

10.基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。

A.更换基金管理人

B.出具业绩报告

C.更换基金托管人

D.基金扩募

答案：ACD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

答案：错误

2.基金托管