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合规考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的核心是（）

A.符合法律法规B.符合企业规定C.风险防控

2.企业合规义务不包括（）

A.行业规范B.企业内部制度C.员工个人习惯

3.以下哪种行为不属于合规风险（）

A.财务造假B.按时纳税C.商业贿赂

4.合规管理的第一责任人是（）

A.合规专员B.企业负责人C.部门经理

5.合规培训的主要目的是（）

A.提高员工工资B.提升员工合规意识C.增加员工工作负担

6.发现合规问题首先应该（）

A.隐瞒不报B.自行处理C.向上级报告

7.企业合规文化建设不包括（）

A.领导带头B.忽视员工意见C.定期宣传

8.与外部监管机构沟通的目的是（）

A.对抗监管B.了解政策法规C.逃避检查

9.合规风险评估周期一般是（）

A.半年B.一年C.三年

10.以下属于合规管理措施的是（）

A.制定合规制度B.随意处罚员工C.忽视合规问题

答案：1.A2.C3.B4.B5.B6.C7.B8.B9.B10.A

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的要素包括（）

A.合规政策B.合规风险管理计划C.合规组织架构

2.企业可能面临的合规风险来源有（）

A.法律法规变化B.内部员工违规C.竞争对手恶意举报

3.合规培训的方式有（）

A.线上课程B.线下讲座C.案例分析讨论

4.有效的合规监督机制包括（）

A.内部审计B.员工举报C.管理层定期检查

5.企业合规文化的特点有（）

A.全员参与B.持续改进C.形式主义

6.建立合规管理体系的步骤包括（）

A.风险识别B.制度制定C.监督与改进

7.合规管理部门的职责有（）

A.制定合规制度B.开展合规培训C.处理合规投诉

8.与合规相关的法律法规包括（）

A.公司法B.劳动法C.环境保护法

9.合规风险应对策略有（）

A.规避B.降低C.接受

10.企业合规管理与企业发展的关系是（）

A.促进B.阻碍C.相互依存

答案：1.ABC2.ABC3.ABC4.ABC5.AB6.ABC7.ABC8.ABC9.ABC10.AC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.合规管理只需要关注法律法规。（）

2.企业员工不需要对合规负责。（）

3.合规风险一旦发生无法挽回。（）

4.合规制度制定后不需要更新。（）

5.开展合规培训是浪费企业资源。（）

6.合规管理部门可以独立于其他部门。（）

7.合规文化建设是短期工作。（）

8.只要不被监管部门查到，违规行为就没问题。（）

9.合规风险评估不需要定期进行。（）

10.企业合规管理有助于提升企业声誉。（）

答案：1.×2.×3.×4.×5.×6.×7.×8.×9.×10.√

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述合规管理的重要性。

答案：有助于企业合法经营，避免法律风险与处罚；提升企业声誉，增强竞争力；保障企业稳健发展，维护利益相关者权益。

2.企业如何加强合规文化建设？

答案：领导带头示范，营造合规氛围；加强培训教育，提高员工合规意识；建立激励机制，鼓励合规行为；强化沟通交流，让合规理念深入人心。

3.合规风险识别的方法有哪些？

答案：查阅法规文件，对比企业业务；收集内部违规案例；开展内部访谈、问卷调查；分析外部监管动态及行业通报案例等。

4.合规管理体系包括哪些内容？

答案：包含合规政策、合规组织架构、合规风险管理计划、合规制度流程、合规培训、合规监督与改进机制等。

五、讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论在企业中如何平衡合规成本与效益。

答案：在合规初期投入成本建立制度体系。从长远看，合规能避免重大损失，如法律罚款、声誉受损。合理规划资源，精准识别关键风险投入防控，优化流程降低成本，最终实现效益提升。

2.谈谈如何有效推动企业各部门参与合规管理。

答案：明确各部门合规职责，纳入绩效考核；加强部门间沟通协作机制建设；开展跨部门合规培训活动；领导协调资源支持，让各部门认识到合规与自身利益紧密相关。

3.分析外