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基金法考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金合同的主要内容不包括（）

A.基金收益分配原则

B.基金投资范围

C.基金份额持有人的权利

D.基金销售渠道

答案：D

2.公募基金的基金管理人的职责不包括（）

A.编制中期和年度基金报告

B.安全保管基金财产

C.计算并公告基金资产净值

D.办理基金备案手续

答案：B

3.基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.二分之一

B.三分之一

C.四分之一

D.五分之一

答案：A

4.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计。

A.律师事务所

B.会计师事务所

C.审计事务所

D.评估事务所

答案：B

5.开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金登记机构

D.证券交易所

答案：B

6.基金信息披露义务人不包括（）

A.基金管理人

B.基金托管人

C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

D.基金销售机构

答案：D

7.基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：C

8.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

9.基金财产可以用于（）

A.从事承担无限责任的投资

B.向他人贷款或者提供担保

C.投资上市交易的股票、债券

D.承销证券

答案：C

10.基金份额净值是指（）

A.基金资产总值除以基金总份额

B.基金资产净值除以基金总份额

C.基金负债总值除以基金总份额

D.基金负债净值除以基金总份额

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金合同应当包括的内容有（）

A.基金运作方式

B.基金收益分配原则、执行方式

C.基金财产的投资方向和投资限制

D.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

答案：ABCD

2.基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当（）

A.熟悉证券投资方面的法律、行政法规

B.具有基金从业资格

C.诚信勤勉，履行忠实、谨慎、勤勉义务

D.具备与其职责相适应的任职条件

答案：ABCD

3.基金托管人的职责包括（）

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

答案：ABCD

4.基金份额持有人享有下列权利（）

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

答案：ABCD

5.基金信息披露的内容包括（）

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金托管协议

D.基金份额发售公告

答案：ABCD

6.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品。

A.投资人利益优先

B.全面性

C.客观性

D.及时性

答案：ABC

7.基金财产不得用于下列投资或者活动（）

A.承销证券

B.违反规定向他人贷款或者提供担保

C.从事承担无限责任的投资

D.买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

答案：ABCD

8.基金管理人应当建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防范、化解经营风险和管理风险，确保（）

A.基金财产的安全

B.基金财产的完整

C.基金运作的合法合规

D.基金份额持有人的利益得到充分保护

答案：ABCD

9.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）

A.拒绝执行

B.立即通知基金管理人

C.及时向国务院证券监督管理机构报告

D.自行更改投资指令

答案：ABC

10.基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报国务院证券监督管理机构核准或者备案。

A.更换基金管理人

B.更换基金托管人

C.转换基金运作方式

D.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

答案：ABCD

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金管理人可以将基金财产交由其他机构托管。（）

答案：错误

2.基金份额持有人大会的决议，应当报国务院证券监督管理机构备案。（