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践行责任与使命：中国证券企业社会责任的多维度剖析与发展路径

一、引言

1.1研究背景与动因

在我国经济体系中，证券行业占据着关键地位，是连接资本供需双方的重要桥梁。自改革开放以来，中国证券市场从无到有、从小到大，取得了举世瞩目的成就。从1990年上海证券交易所和1991年深圳证券交易所的相继成立，到如今市场规模不断扩大、交易品种日益丰富、投资者结构逐渐优化，中国证券市场已经成为全球资本市场中不可或缺的重要组成部分。截至2022年6月末，我国证券行业总资产为11.20万亿元，证券行业服务客户资产规模达70.27万亿元，已然成为推动经济发展的重要力量。

作为资本市场的核心参与主体，证券企业的运营状况与发展态势，深刻影响着资本市场的资源配置效率、活力以及稳定性。在经济全球化与金融创新持续加速的大背景下，证券企业不仅要追求自身经济效益与股东价值最大化，还需积极履行社会责任，为社会的可持续发展贡献力量。

证券企业履行社会责任，对我国经济、社会和行业自身发展都有着极为重要的意义。在经济层面，证券企业能够助力实体经济发展。数据显示，2022年证券行业全年服务实体经济实现直接融资5.92万亿元，其中通过IPO、增发、配股等股权工具实现融资1.37万亿元；通过公司债、资产支持证券等债权工具实现融资4.55万亿元，引导金融资源流向经济社会发展的关键领域。通过发挥资本中介功能，证券企业加大对科技创新和新型产业领域的扶持力度，引导社会资本更多流向科技创新、绿色发展、中小微企业等领域，为企业拓宽融资渠道、优化融资结构，通过股债融资、并购重组等方式全方位满足实体经济融资需求，切实发挥为实体经济“输血供氧”功能。

在社会层面，证券企业积极投身公益事业，助力乡村振兴。自2016年起，中国证券业协会发起“一司一县”“一县一企”行动倡议，众多证券公司响应号召。截至2023年1月，共有103家证券公司结对帮扶357个脱贫县，占总数的43%；60家证券公司结对帮扶83个国家乡村振兴重点帮扶县，占总数的52%。2022年，证券公司服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目9个，推荐脱贫县企业在全国中小企业股份转让系统挂牌项目5个，通过乡村振兴公司债券、新三板股权融资、股票增发等方式服务脱贫县企业直接融资674亿元。此外，证券企业还在教育帮扶、环境治理、投资者保护等方面积极作为，如2022年证券行业开展各类投教活动16.6万场，累计覆盖约8.56亿人次，切实维护了社会公众的利益，促进了社会和谐发展。

从行业自身发展来看，积极履行社会责任有助于证券企业树立良好的企业形象，增强企业竞争力，吸引和留住优秀人才，提升企业品牌价值，从而在激烈的市场竞争中脱颖而出。然而，当前我国部分证券企业在履行社会责任方面仍存在诸多问题，如对社会责任的认识不足、信息披露不充分、缺乏完善的社会责任管理体系等。

基于以上背景，深入研究我国证券企业社会责任具有重要的现实意义。本研究旨在剖析我国证券企业社会责任履行的现状、问题及原因，并提出针对性的改进策略，以期为证券企业更好地履行社会责任提供理论支持与实践指导，促进证券行业的可持续发展，进而推动我国经济社会的高质量发展。

1.2研究价值与创新点

本研究对我国证券企业社会责任展开深入剖析，在理论与实践层面均具有重要价值。

从理论价值来看，在企业社会责任研究领域，当前针对证券企业这一特定行业的系统性研究相对匮乏。本研究通过对证券企业社会责任的深入探讨，进一步丰富和细化了企业社会责任理论在金融行业，尤其是证券领域的应用研究。通过对证券企业社会责任履行情况的多维度分析，有助于揭示证券企业在社会责任履行过程中的内在规律和影响因素，为后续学者在该领域的研究提供新的理论视角和研究思路，推动企业社会责任理论在金融行业的纵深发展。

在实践价值方面，对证券企业而言，本研究能够为其提供切实可行的社会责任履行指南。通过明确证券企业在不同利益相关者维度的责任范畴和履行方式，帮助企业认识到自身在社会经济发展中的角色和使命，引导企业将社会责任理念融入到战略规划和日常运营中，提升企业的社会形象和品牌价值，增强企业的核心竞争力，促进企业的可持续发展。

从行业监管角度出发，本研究能够为监管部门提供决策依据。监管部门可以根据研究中提出的证券企业社会责任履行问题及改进建议，制定更为科学合理的监管政策和规范标准，加强对证券企业社会责任履行情况的监督和考核，引导证券行业形成良好的社会责任履行氛围，维护证券市场的稳定健康发展。

对社会可持续发展来说，证券企业作为资本市场的重要参与者，其社会责任的有效履行对整个社会经济的可持续发展至关重要。本研究有助于推动证券企业加大对实体经济的支持力度，促进