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第

政府采购业务控制规范

一、业务范围

政府采购是指行政事业单位使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者限额标准以上的货物、工程和服务的行为。这里所称“采购”，是指以合同方式有偿取得的货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用等。

为加强单位采购业务的内部控制管理，单位使用财政性资金采购的集中采购目录以外或限额标准以下的货物、工程和服务，参照政府采购业务控制程序和要求，实施自行采购。

单位的政府采购项目包括工程类、货物类和服务类。工程类采购主要包括建筑物和构建物的新建、改建、扩建、装修、拆除和物业修缮等；货物类采购主要包括商品、办公设备、交通设施工具、通讯设施工具、信息化工程等；服务类采购主要包括业务咨询、会议定点、印刷、车辆维修、车辆加油以及部分专业服务。

二、政府采购分类（表5-3-1）

分类依据

分类

采购机构

范围和限额标准

按照集中性分类

集中采购

市政府采购中心

纳入《集中采购目录》品目以内或限额标准以上的货物、工程、服务。

分散采购

1、单位

2、市政府采购中心

3、社会采购代理机构

《集中采购目录》品目以外或限额标准以下的货物、工程、服务。

按采购执行主体分类

自行采购

1、单位

2、社会采购代理机构

1、同一预算项目下，单项或批量采购预算20万元以下的货物、30万元以下的工程、10万元以下的服务采购项目；

2、单位在一个预算年度内，货物、工程和服务类项目自行采购总额累计不得超过200万元。

代理采购

1、市政府采购中心

2、社会采购代理机构

《集中采购目录》品目以内的货物、工程和服务可委托市政府采购中心采购；《集中采购目录》品目以外货物、工程和服务可委托社会采购代理机构采购。

按照采购方式分类

公开招标

1、市政府采购中心

2、社会采购代理机构

3、单位

货物和服务：同一预算项目下，单项或批量采购金额一次性达到200万元（含）以上的货物、服务类项目。工程：建筑物和构筑物的新建、改建、扩建工程招标标准为单项合同200万元；相关的重要设备、材料等货物招标标准为单项合同100万元；相关的勘察、设计、监理等服务招标标准为单项合同50万元。

同一预算采购项目金额达到公开招标数额标准以上的，必须公开招标，确需采用非公开招标方式采购的，要在采购活动开始前获得市财政部门的批准。

邀请招标

1、市政府采购中心

2、社会采购代理机构

3、单位

1、具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；

2、采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。

竞争性

谈判

1、市政府采购中心

2、社会采购代理机构

3、单位

不少于3家合格供应商

询价

1、市政府采购中心

2、社会采购代理机构

3、单位

不少于3家合格供应商

单一来源

1、市政府采购中心

2、社会采购代理机构

3、单位

1、只能从唯一供应商处采购的；

2、发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；

3、必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额10%的。

定点采购

单位

单项或批量采购预算10万元以下的公务印刷、工程监理、车辆保险、车辆维修、财政支出绩效评价及采购代理服务等以及年度内市财政部门公布的其他定点采购项目。

网上商城采购

单位

预算金额小、标准化程度高的货物或服务项目。

小额零星采购

单位

单项或批量采购预算5000元以下且单项产品均不形成固定资产的低值易耗品。

三、政府采购的方式

政府采购的方式一般包括公开招标采购、邀请招标采购、竞争性谈判采购、询价采购、单一来源采购等。

（一）在政府采购业务活动中，单位优先选择公开招标采购方式，在公开招标不适合的情况下，再考虑竞争性谈判、询价采购和单一来源采购。在市财政部门要求的、公开招标采购额度以上的采购项目，必须选择公开招标的方式实施采购。

（二）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的采购项目，则可直接采用竞争性谈判方式。

（三）采购现成的而非按本单位要求的标准化货物、货源丰富且价格变化弹性不大的采购项目，可直接采用询价采购方式。

（四）供应商唯一或需要继续从原供应商处添购（新增采购金额不超过原合同采购金额的10%）则可直接采用单一来源采购方式。

四、控制目标

（一）建立和完善政府采购内部管理制度，明确采购业务归口管理部门，明确各参与部门和人员在政府采购业务中的责任。

（二）加强对政府采购财政资金的管理，保证政府采购资金的使用与单位年度预算额度相一致。

（三）规范政府采购行为，提高采购活动的透明度，防范舞弊和腐败行为的发生。

（四）加强对政府采购项目的验收管理，确保采购工作达到预期目标。

五、部门及职责

（一）采购业务经办部门

根据单位内设机构职能及职责分工，办公室及其他相关业务科室是单位政府采购业务的业务经办部