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2025年期货从业资格考试法律法规应用模拟试题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题0.8分，共32分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。）

1.根据《期货交易管理条例》，下列哪项行为不属于禁止的行为？（）

A.期货交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行期货交易

B.期货公司为其员工谋取不正当利益

C.期货交易所会员以本人名义为他人进行期货交易

D.期货交易者以本人名义为他人进行期货交易

2.《期货投资者适当性管理办法》规定，期货公司应当如何对客户进行风险评估？（）

A.仅依据客户的年龄进行评估

B.仅依据客户的资产规模进行评估

C.综合考虑客户的财务状况、投资经验、风险承受能力等因素进行评估

D.仅依据客户的风险承受能力进行评估

3.期货交易所制定的风险管理制度中，哪项内容是不必要的？（）

A.保证金管理制度

B.交易规则

C.交易时间安排

D.客户投诉处理流程

4.期货公司为客户开立期货交易账户时，应当如何核实客户的身份？（）

A.仅要求客户提供身份证复印件

B.要求客户提供身份证原件和户口本

C.要求客户提供身份证原件，并登记客户的生物识别信息

D.仅要求客户提供户口本复印件

5.根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当如何处理会员的违规行为？（）

A.直接对违规会员进行处罚

B.将违规行为报告给中国证监会

C.先对违规会员进行警告，再报告给中国证监会

D.将违规行为报告给期货公司，由期货公司进行处理

6.期货公司为客户办理期货交易结算业务时，应当如何处理客户的保证金？（）

A.将客户的保证金用于其他业务

B.仅用于客户的期货交易结算

C.与客户的保证金分开管理

D.将客户的保证金用于公司的日常开支

7.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当如何进行风险隔离？（）

A.将自营业务与经纪业务分开管理

B.将自营业务与经纪业务合并管理

C.仅对自营业务进行风险管理

D.仅对经纪业务进行风险管理

8.期货交易所的理事会成员中，哪位成员是不可以兼任期货公司董事的？（）

A.期货交易所理事长

B.期货交易所副理事长

C.期货交易所理事

D.期货交易所会员代表

9.根据《期货投资者适当性管理办法》，期货公司应当如何进行投资者教育？（）

A.仅通过官方网站进行投资者教育

B.仅通过线下培训进行投资者教育

C.综合运用官方网站、线下培训、宣传资料等多种方式进行投资者教育

D.仅通过宣传资料进行投资者教育

10.期货交易所的结算会员中，哪类会员是不可以参与期货交易的？（）

A.自营会员

B.交易会员

C.结算会员

D.交易结算会员

11.根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当如何公布交易信息？（）

A.仅通过官方网站公布交易信息

B.仅通过交易软件公布交易信息

C.综合运用官方网站、交易软件、公告等多种方式公布交易信息

D.仅通过公告公布交易信息

12.期货公司为客户办理期货交易委托业务时，应当如何处理客户的委托指令？（）

A.直接将客户的委托指令传递给期货交易所

B.先对客户的委托指令进行审核，再传递给期货交易所

C.仅将客户的委托指令用于自营业务

D.仅将客户的委托指令用于为客户提供咨询服务

13.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当如何进行内部控制？（）

A.建立健全内部控制制度

B.仅对自营业务进行内部控制

C.仅对经纪业务进行内部控制

D.不需要进行内部控制

14.期货交易所的会员中，哪类会员是不可以参与期货交易的？（）

A.自营会员

B.交易会员

C.结算会员

D.交易结算会员

15.根据《期货投资者适当性管理办法》，期货公司应当如何进行客户分类？（）

A.仅依据客户的资产规模进行分类

B.仅依据客户的风险承受能力进行分类

C.综合考虑客户的财务状况、投资经验、风险承受能力等因素进行分类

D.仅依据客户的投资经验进行分类

16.期货交易所的结算会员中，哪