期货合规管理与风险管理.pptxVIP

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2025-09-15 发布于四川
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期货合规管理与风险管理.pptx

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合规管理与风险管理;目录一、期货法律法规及;我国期货市场的法律体系《期货交;期货市场五位一体的监管体系中国;期货法律法规及从业人员相关规定;下列单位和个人不得从事期货交易;单击此处可添加副标题从事期货交;二、期货公司的合规管理01合规;合规/合规管理/合规风险的含义;合规管理的主要内容对公司内部管;二、期货公司的风险管理国际证监;市场风险是指因市场影响而使期货;是指交易契约中的一方无法履行义;是指在交易过程中，其管理系统及;流动性风险是指持有金融工具的一;法律风险是指本质上不能对于契约;系统风险是指期货公司经营失败、;期货公司风险管理重点01020;我公司现行的风险管理体系;期货公司首风的定位首席风险官是;合规管理：客户开发、客户开户、;风险管理部部门职责公司风险管理;风险管理部的风控手段调整保证金;合规稽核管理公司是否存在违法违;检查公司是否依据法律、行政法规;合规文化建设合规文化需要全体员;反洗钱内部控制管理办法洗钱的概;洗钱就是通过隐瞒、掩饰非法资金;构成洗钱罪的刑罚《中华人民共和;公司的反洗钱架构三级组织架构。;公司的反洗钱架构业务一线反洗钱;反洗钱内控制度的基本内容客户身;反洗钱内控制度的基本内容二、可;反洗钱内控制度的基本内容客户身;反洗钱内控制度的基本内容四、保;期货投资者教育指中国期货业协会;期货投资者教育三、期货投资者教;具体形式：在公司网站首页设立投;谢谢！让合规经营成为东证