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基金从业资格考试题目及答案

一、单项选择题

1.下列哪项不属于基金从业资格考试的科目？

A.基金法律法规

B.基金投资分析

C.基金销售基础知识

D.会计学原理

答案：D

2.基金募集期间，基金管理人不得从事的活动是？

A.宣传基金投资价值

B.向合格投资者推介基金产品

C.从事基金份额的申购和赎回业务

D.收取基金销售费用

答案：C

3.基金合同中，关于基金运作方式的记载，以下哪项是不正确的？

A.基金的投资目标

B.基金的投资策略

C.基金的投资限制

D.基金管理人的薪酬结构

答案：D

4.基金信息披露中，哪项信息属于临时信息披露的内容？

A.基金合同生效公告

B.基金资产净值公告

C.基金份额持有人大会公告

D.基金招募说明书

答案：C

5.下列哪项不属于基金投资风险？

A.市场风险

B.流动性风险

C.经营风险

D.货币政策风险

答案：C

6.基金管理人应当建立完善的基金风险管理制度，以下哪项不属于基金风险管理制度的组成部分？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

答案：D

7.基金销售适用性原则中，以下哪项表述是不正确的？

A.基金销售机构应当了解基金投资人的风险承受能力

B.基金销售机构应当向基金投资人介绍基金的风险等级

C.基金销售机构可以销售与基金投资人风险承受能力不匹配的基金产品

D.基金销售机构应当确保基金投资人的利益优先

答案：C

8.基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在多长时间内开始募集基金？

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

答案：B

9.基金份额持有人大会的决议，下列哪项不需要经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过？

A.基金扩募

B.基金合并

C.基金转换

D.基金清盘

答案：C

10.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等行为时，应当？

A.立即停止基金投资运作

B.及时向中国证监会报告

C.要求基金管理人改正

D.以上都是

答案：D

二、多项选择题

1.基金募集申请文件中，应当包括哪些材料？

A.基金募集说明书

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.基金管理人董事会决议

答案：A,B,C,D

2.基金投资运作中，基金管理人应当遵循的原则包括？

A.风险控制原则

B.公开透明原则

C.投资人利益优先原则

D.专业管理原则

答案：A,B,C,D

3.基金信息披露的禁止行为包括？

A.误导性陈述

B.虚假记载

C.操纵市场

D.信息披露不及时

答案：A,B,C,D

4.基金投资人的权利包括？

A.获得基金财产收益的权利

B.参与分配基金财产的权利

C.变更基金运作方式的权利

D.监督基金运作的权利

答案：A,B,C,D

5.基金销售机构应当履行哪些义务？

A.向基金投资人提供基金产品信息

B.对基金投资人的风险承受能力进行评估

C.建立基金销售业务的合规管理制度

D.保存基金销售业务记录

答案：A,B,C,D

6.基金管理人的内部控制制度应当包括？

A.风险管理制度

B.信息披露制度

C.投资管理制度

D.内部审计制度

答案：A,B,C,D

7.基金份额持有人大会的召集条件包括？

A.代表基金份额10%以上的基金份额持有人提议

B.基金管理人提议

C.基金托管人提议

D.中国证监会提议

答案：A,B,C

8.基金合同的内容包括？

A.基金运作方式

B.基金投资范围

C.基金资产净值的计算方法

D.基金管理人的报酬

答案：A,B,C,D

9.基金信息披露的要素包括？

A.重大事件

B.基金净值

C.基金费用

D.基金管理人信息

答案：A,B,C,D

10.基金投资运作中，基金管理人应当履行的职责包括？

A.组织基金投资运作

B.维护基金份额持有人的利益

C.编制基金报告

D.保存基金财产

答案：A,B,C,D

三、判断题

1.基金募集期间，基金管理人可以向基金投资人承诺收益或者承担损失。（×）

答案：×

2.基金合同是基金运作的法律依据。（√）

答案：√

3.基金信息披露应当真实、准确、完整、及时。（√）

答案：√

4.基金销售机构可以销售与基金投资人风险承受能力不匹配的基金产品。（×）

答案：×

5.基金管理人应当建立完善的基金风险管理制度。（√）

答案：√

6.基金份额持有人大会的决议，不需要经过参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过。（×）

答案：×

7.基金托管人发现基金管理人的投资运作违反法律、行政法规等