T_CSAA 24.3-2023 基础研究项目综合绩效评价指南 第3部分：评价操作流程.docxVIP

I

ICS03.120.10V00/09

团体标准

T/CSAA24.3—2023

基础研究项目综合绩效评价指南

第3部分：评价操作流程

Guidelinesforcomprehensiveevaluationofbasicresearch

projects

PartIII:Evaluationprocess

2023-12-26发布2024-2-1实施

中国航空学会发布

III

T/CSAA24.3-2023

目次

目次 III

前言 IV

引言 V

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4评价组织构建原则 2

5评价工作流程 2

5.1一般要求 2

5.2流程说明 2

6评价形式 5

6.1听取汇报及现场调研 5

6.2审阅材料及分组质询 5

6.3专家评议 5

7评价结果处置 5

附录A（项目验收及绩效评价申请材料清单） 6

附录B（验收及绩效评价体系和说明） 13

附录C（项目管理验收及绩效评价表） 16

附录D（项目财务验收及绩效评价表） 18

附录E（项目档案验收及绩效评价表） 21

附录F（项目技术验收及绩效评价表） 22

附录G（项目代表性成果评价表） 24

IV

T/CSAA24.3-2023

前言

本文件附录A、B、C、D、E、F、G为规范性附录。

本文件依据T/CAS1.1—2017《团体标准的结构和编写指南》的有关要求编写。

本文件是T/CSAA24-2023《基础研究项目综合绩效评价指南》的第3部分。T/CSAA24-2023已经发布了以下部分：

——第1部分：评价指标体系；

——第2部分：成果内容要素；

——第3部分：评价操作流程。

本文件由中国航空学会提出并归口。

本文件起草单位：工业和信息化部产业发展促进中心、中国航发湖南动力机械研究所、中国航发商用航空发动机有限责任公司、中国国际工程咨询有限公司、中国航空发动机研究院。

本文件起草人：本文件起草人：张洁、胡书珍、田拥胜、白晓威、孙虎、裴希同、马强、段肖珑、张志国、王慧汝、郭圆圆、谢立、佘祖堃、王鑫煜、霍施宇、谢吉林、田晓平、任泽阳。

考虑到本文件中的某些条款可能涉及专利，中国航空学会不负责对任何该类专利的鉴别。

本标准首次制定。

T/CSAA24.3-2023

V

引言

基础研究是提升原始创新能力、实现科技自立自强、支撑国家科技竞争力不断提高的关键途径之一。科学有效地评价基础研究项目、推动项目成果工程应用的重要性日益突出。

国务院在2018年7月发布的《国务院关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》（国发

〔2018〕25号）中指出“科研项目由项目管理专业机构严格根据任务书在项目实施期末进行一次性综合绩效评价，不再分别开展单独的财务验收和技术验收；推动项目管理从重数量、重过程向重质量、重结果转变；实行科研项目分类评价。”

为深入贯彻落实党中央、国务院关于科研体制改革的相关要求，实现基础研究实施目标，提升项目管理的成效，工业和信息化部产业发展促进中心紧紧围绕基础研究项目验收环节，于2021年5月启动研究制定《基础研究项目综合绩效评价指南》。思路如下：

（1）指南中的基础研究项目是为了获得关于客观现象和可观察事实基本原理的新知识（揭示客观事物的本质规律，获得新发现、新概念、新学说），或解决经济社会发展和国家安全中的基础科学

问题，同时探索并确定其研究成果的可能用途，或为达到预定目标采用新技术、新方法或新途径而开展的创造性研究项目，并且侧重于有明确工程应用需求的项目。

（2）指南从技术、管理、财务、档案四个维度，突出质量、绩效、贡献评价导向，全面反映成果完成质量、技术水平、转化应用绩效和经济社会效益等。

（3）指南包括三个层次内容，一是根据“基于计划理论的评估学”科技评价理论，围绕技术、管理、财务、档案四个维度，建立了以质量、绩效、贡献为评价导向，