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期货交易实名制执行制度

第一章总则

第一条目的

为加强期货市场监管，维护期货市场秩序，保护客户合法权益，有效防范风险，提高市场运行效率，依据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》等相关行政法规和规章，特制定本期货交易实名制执行制度。

第二条适用范围

本制度适用于在中华人民共和国境内开展的期货交易活动，包括期货公司接受客户委托进行的期货交易，以及期货交易所、中国期货市场监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）在期货交易实名制管理中的相关活动。涉及期货交易的个人客户、单位客户、期货公司、证券公司（协助开户时）以及其他相关机构和人员，均应遵守本制度。

第三条基本原则

期货交易实名制应遵循真实、准确、完整、一致的原则。客户在开户及交易过程中，所提供的身份信息、开户资料、交易指令等必须真实有效，不得虚假、误导或遗漏；期货公司及相关机构在办理开户、交易等业务时，应准确记录和核实客户信息，确保客户信息的完整性；客户的身份信息在开户资料、交易编码、结算账户等各个环节应保持一致。

第二章客户开户管理

第四条开户要求

1.个人客户：个人客户必须本人亲自办理开户手续，不得委托他人代为办理。开户时应提供有效身份证明文件，除中国证监会另有规定外，有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。个人客户需签署开户资料，确保所填写的信息真实、完整、准确。

2.单位客户：单位客户开户时，应出具单位客户的授权委托书，明确开户代理人的权限；提供开户代理人的有效身份证明文件和其他开户证件，除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。单位客户的开户资料需加盖单位公章，确保开户信息的真实性和合法性。

3.实名制要求：期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称必须与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。客户在期货经纪合同及其他开户资料中应如实填写个人或单位的详细信息，包括但不限于联系方式、联系地址、经营范围（单位客户）等。

第五条实名制审核

1.个人客户审核：期货公司在为个人客户办理开户手续时，应对照客户提供的有效身份证明文件，通过人脸识别、身份信息联网核查等方式，核实客户是否本人亲自开户。同时，要确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名、身份证号码等信息与其有效身份证明文件中的信息完全一致。

2.单位客户审核：对于单位客户，期货公司应核实开户代理人是否具有单位的授权委托书，确认其代理权限。对照开户代理人的有效身份证明文件，核实其身份真实性。同时，仔细核对单位客户的名称、组织机构代码证号码、营业执照号码等信息在开户资料中的一致性，确保单位客户开户信息的准确无误。

第六条影像资料采集

1.个人客户影像采集：客户开户时，期货公司应当实时采集个人客户头部正面照和有效身份证明文件扫描件。头部正面照要求人像清晰，层次丰富，神态自然，无明显畸变，姿态端正、头部正直，头部占照片尺寸的2／3，照片长宽规格比为4（高）：3（宽），24位真彩色。身份证扫描件要求图像、文字清晰可辨，方向不颠倒，需包含身份证正反面信息。

2.单位客户影像采集：单位客户开户时，期货公司需采集开户代理人头部正面照、开户代理人有效身份证明文件扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件（包括营业执照副本扫描件和组织机构代码证副本扫描件）。各扫描件均应保证图像、文字清晰可辨，方向正确。开户代理人头部正面照要求同个人客户。

第七条开户资料保存

1.电子文档保存：期货公司应当按照监控中心规定的统一格式要求，以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料及其他开户资料。电子文档应进行分类存储，建立索引目录，便于查询和管理。保存期限按照相关法律法规和监管要求执行，一般不少于交易结束后20年。

2.分支机构保存：各营业部、分公司等分支机构应当确保可以查询所办理的客户影像资料等开户资料。分支机构应定期将所办理的开户资料备份至公司总部，确保资料的完整性和一致性。同时，分支机构应建立本地资料存储库，保存一定期限内的开户资料，以备监管检查和客户查询。

第三章交易编码管理

第八条交易编码申请

1.申请流程：期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码申请填写内容应当完整并与期货经纪合同所记载的内容一致。期货公司在提交申请前，应对申请内容进行仔细审核，确保信息的准确性。

2.单位客户特殊要求：期货公司为单位客户申请交易编码时，除提交常规申请资料外，还应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件（包括营业执照副本扫描件和组织机构代码证副本扫描件），以证明单位客户的合法身份。

第九条交易编码复核

1.复核标准：监控中心应当按以下标准对期货公司提交