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内审员实操试题及答案

一、单选题（每题3分，共10题）

内审时发现某部门“未按文件要求保存采购验收记录”，此问题属于（）

A.审核发现B.审核证据C.不符合项D.观察项

首次会议的核心目的是（）

A.宣读审核结果B.确认审核计划、范围及分工C.收集审核证据D.沟通不符合项整改要求

审核准则不包括以下哪项（）

A.公司质量手册B.行业通用惯例C.客户口头要求D.国家相关法规

验证纠正措施有效性时，最关键的是（）

A.查看整改报告B.现场核查实际执行情况C.询问负责人D.检查整改计划

内审中发现“仓库温湿度记录存在连续3天未填写”，此不符合项对应的审核条款最可能是（）

A.文件控制B.记录控制C.产品防护D.资源管理

以下哪项不属于内审员的职责（）

A.制定审核计划B.收集并验证审核证据C.确定不符合项D.批准不符合项整改方案

审核时，被审核部门提出“部分条款不适用本部门”，内审员应（）

A.直接跳过该条款B.要求部门提供不适用的理由及证据C.坚持必须审核D.上报审核组长后终止审核

不符合项报告中，“不符合事实描述”需满足的要求是（）

A.包含整改建议B.简洁、具体、可验证C.说明不符合的原因D.引用审核员主观判断

末次会议的召开时机是（）

A.审核计划开始前B.现场审核全部完成后C.不符合项整改完成后D.审核证据收集阶段

内审的核心目的是（）

A.发现部门问题并处罚B.验证体系运行的符合性与有效性C.满足客户审核要求D.完善审核文件

二、多选题（每题5分，共5题）

审核发现应包含的要素有（）

A.符合审核准则的情况B.不符合审核准则的情况C.改进机会D.整改完成时间

收集审核证据的方式包括（）

A.查阅记录文件B.现场观察操作C.与员工访谈D.分析客户投诉数据

不符合项的判定需满足的条件有（）

A.有明确的审核准则依据B.有客观可验证的审核证据C.证据与准则存在偏差D.被审核部门认可

内审计划应包含的内容有（）

A.审核目的、范围B.审核组成员及分工C.审核时间安排D.预计发现的不符合项数量

以下属于内审常见误区的有（）

A.仅关注文件记录，忽略实际执行B.用“经验”代替审核准则C.与被审核部门争吵整改方案D.验证措施时仅看书面报告

三、判断题（每题2分，共5题）

内审员可以审核自己负责的工作区域，只要保持客观即可。（）

不符合项报告中，“不符合原因分析”应由被审核部门填写。（）

审核证据只需收集不符合的情况，符合的无需记录。（）

若被审核部门对不符合项有异议，可暂不纳入报告，待确认后再补充。（）

内审后续跟踪的核心是确认纠正措施是否真正解决了问题，而非仅完成整改流程。（）

四、简答题（每题10分，共3题）

简述现场审核时，内审员从“发现问题”到“形成不符合项报告”的完整流程。

当被审核部门以“工作繁忙、资源不足”为由，拒绝配合审核或拖延整改时，内审员应如何处理？

举例说明如何验证“产品不合格品返工后合格”这一纠正措施的有效性（至少包含2种验证方式）。

五、案例分析题（15分）

某公司内审时，在生产车间发现以下情况：

①车间作业指导书（SOP）要求“每2小时检查一次设备运行参数并记录”，但查看近1周记录，发现有3天仅记录了上午数据，下午无记录；

②询问操作员工，员工表示“最近订单多，忙起来就忘了记，反正设备没出问题”；

③车间主任称“知道记录不完整，但觉得只要设备正常，记录晚补或漏记影响不大”。

请结合上述情况，回答：

该场景存在哪些不符合项（需明确不符合的事实、对应的审核准则）？

分析导致该不符合项的可能原因（至少2点）？

针对此不符合项，给出具体的纠正措施建议（需区分“纠正”和“纠正措施”）？

答案部分

一、单选题

C（解析：未按要求保存记录，明确违反准则，属于不符合项；审核发现包含符合与不符合，审核证据是原始材料，观察项是潜在问题）

B（解析：首次会议不涉及结果宣读或整改沟通，核心是确认审核安排）

C（解析：审核准则需为书面、明确的要求，客户口头要求未固化，不构成准则）

B（解析：整改报告和计划仅为书面材料，现场核查才能确认实际是否执行）

B（解析：温湿度记录属于记录控制范畴，与文件控制、产品防护无关）

D（解析：批准整改方案是被审核部门或管理层