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2025年金融学专业题库——金融市场信息披露与合规

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是最符合题目要求的。请将正确选项字母填在题干后的括号内。）

1.以下哪项不属于《证券法》规定的上市公司信息披露的法定内容？（A）

A.公司董事的业余爱好

B.公司年度财务报告

C.公司重大资产重组计划

D.公司董事、监事、高级管理人员的薪酬结构

2.关于内幕信息的界定，以下说法正确的是（D）。

A.只有公司高管才能构成内幕信息的知情人

B.内幕信息在公开前，任何知情人都不能买卖该公司股票

C.内幕信息仅限于财务数据，不包括经营策略

D.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息

3.证券发行人未按照规定披露发行文件，证监会可采取的措施不包括（C）。

A.责令改正

B.没收违法所得

C.直接取消其发行资格

D.对负有责任的主管人员处以罚款

4.以下哪项行为不属于《上市公司信息披露管理办法》禁止的操纵市场行为？（B）

A.利用资金优势连续买卖，影响证券交易价格

B.在公开信息基础上，独立做出投资决策

C.通过虚假申报，影响证券交易价格

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

5.上市公司季度报告披露的财务信息，通常不包括（A）。

A.未来六个月的盈利预测

B.期末股东总数

C.期初至期末发生的重大诉讼

D.期末总资产和净资产

6.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，必须按照规定（A）。

A.对客户的信用状况进行评估

B.允许客户使用全部自有资金进行融资

C.不需要对客户的投资经验进行审查

D.允许客户超出其风险承受能力进行融资

7.关于信息披露的及时性原则，以下说法错误的是（C）。

A.重大信息必须在法定期限内披露

B.信息披露不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

C.披露时间越长越好，以便市场有充分时间反应

D.涉及投资者的权益的重大信息，应当及时披露

8.以下哪项不是《基金法》规定的基金信息披露的法定内容？（D）

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金季度报告

D.基金管理人的个人投资哲学

9.《上市公司治理准则》要求上市公司应当建立健全信息披露制度，确保信息披露的（A）。

A.真实、准确、完整、及时

B.多样化、趣味性、易懂性

C.报喜不报忧、突出成绩

D.简洁明了、避免专业术语

10.关于信息披露的公平性原则，以下说法正确的是（D）。

A.只向机构投资者披露重大信息

B.对不同投资者披露的信息可以有所不同

C.优先披露对公司有利的信息

D.所有投资者应当平等地获取重大信息

11.证券公司内部控制制度中，关于信息披露的内部控制，以下说法错误的是（C）。

A.应当建立信息披露的授权和审批制度

B.应当明确信息披露的责任主体

C.可以将信息披露工作完全委托给外部机构

D.应当建立信息披露的应急处理机制

12.以下哪项行为不属于《刑法》规定的内幕交易、泄露内幕信息罪？（B）

A.利用职务便利获取内幕信息，并建议他人买卖证券

B.在公开信息基础上，独立做出投资决策

C.通过窃取手段获取内幕信息，并买卖证券

D.明知他人利用内幕信息，仍为其提供便利

13.《上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司应当设立（A）负责公司信息披露工作。

A.信息披露事务负责人

B.财务总监

C.营销总监

D.技术总监

14.证券交易内幕信息的知情人包括（D）。

A.证券投资咨询机构的普通员工

B.证券交易场所的普通工作人员

C.上市公司非关联的供应商

D.上市公司的董事、监事、高级管理人员

15.关于信息披露的准确性原则，以下说法正确的是（A）。

A.信息披露的内容必须真实可靠，不得有虚假记载

B.可以使用夸张的语言描述公司业绩

C.可以隐瞒对公司不利的信息

D.披露的信息可以不完全准确，只要大意上正确即可

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