证券从业资格考试证券交易考前模拟试卷及答案解析判断题.docVIP

三、判断题(本类题共６0小题，每小题０.5分,共30分。每小题答题对的的得0．5分，答题错误、不答题的不得分)

1.1９９0年1２月和1９91年７月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。【】?A.对的

B.错误

2.股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。【】

Ａ.对的?B．错误?3.卖出期权指期权的买方具备在约定时限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。【】

Ａ.对的

B．错误

4．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。【】

A.对的?Ｂ.错误

5.注册资本局限性5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。【】

A.对的

B．错误

6.在报价驱动系统中,交易双方既可以经过做市商买卖证券,也可以直接成交。【】

Ａ.对的?B.错误

7.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后,将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。【】?A．对的?Ｂ．错误?8．人民币特种股票账户简称“Ｂ股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(Ｂ股,也称为境内上市外资股)而设立的。【】?A.对的?B.错误?９．在深圳证券交易所，同一证券公司的不一样席位之间和不一样证券公司的席位之间,当天买入的证券不可以进行转托管。【】

A.对的

B.错误

１0.取得自营业务资格的证券公司应该设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。【】

A.对的?Ｂ．错误

１1.所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。【】

Ａ．对的

Ｂ．错误?12.在深圳证券交易所，免收A股的过户费。【】?A.对的

Ｂ.错误

１3.在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当天涨跌幅价格限制范围内拟定。【】

A．对的?B.错误

１４．在协议平台交易中,定价申报不承担成交义务,申报指令可以撤消。【】

A．对的

B．错误

15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当天该证券最终一笔交易前1分钟全部交易的成交量加权平均价(含最终一笔交易)。【】

A.对的

B.错误

16.交易商当天买入的固定收益证券，当天不可以卖出。【】

A.对的

B．错误?17．异常波动指标自复牌次曰起重新计算。【】?Ａ．对的?B．错误?18．每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。【】?A.对的

Ｂ.错误?１９.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。【】

A.对的

B.错误

20.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团队法人。【】?Ａ.对的

B.错误?21．证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名,也可以用客户代理人的姓名。【】?A．对的?B.错误?22．对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。【】

Ａ.对的?B.错误

２3．证券营业部负责人应该至少每３年强制离岗一次，强制离岗时间应该连续不少于１0个工作曰。【】

A．对的?Ｂ.错误

２4.证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。【】

A．对的?B．错误?25．深圳证券交易所规定,股票申购单位为５00股,每一证券账户申购委托不少于50０股，超过500股的必须是５００股的整数倍,但不得超过主承销商在发行公告中拟定的申购上限，且不超过股。【】?A.对的?B.错误

26.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则拟定认购成功者。【】

A．对的

B.错误?27.分红派息的形式重要有钞票股利和股票股利两种方式。【】?A.对的

Ｂ.错误

28.现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易,也可以转托管。【】

A．对的?B.错误

29．配股发行不向投资者收取手续费。【】?A．对的?B．错误

3０.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当天交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。【】

A．对的?B.错误?３1．证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。【】

A．对的?Ｂ.错误?32.证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。【】

A．对的?B.错误

33．证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。【】?A.对的

B.错误?34．证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义,经过专用自营席位进行。【】?A.对的?Ｂ.错误?3５．《证券公司风险控制指标管理措施》规定，证券公司自营业务持有一个权益类证券的成本不得超过净资本的20%。【】

A.对的

B.错误?36．证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。【】?Ａ．对的?B.错误

37.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。【】

A．对的?B．错误?38．证券公司不能以自有资金参加我司设立的集合资产管理计划。【】

A．对的

Ｂ.错误

3９．证券公司应对集合资