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论外资并购国家安全审查法律规制：国际比较与中国路径

一、引言

1.1研究背景与意义

在经济全球化进程中，资本的跨国流动愈发频繁，外资并购作为国际直接投资的重要方式，在全球经济舞台上扮演着关键角色。它为企业带来了获取先进技术、拓展市场份额、优化资源配置等机遇，推动了各国经济的融合与发展。然而，外资并购犹如一把双刃剑，在带来积极效应的同时，也对国家安全构成了潜在威胁。这种威胁体现在多个层面，对国家的经济主权、产业安全、技术安全乃至国防安全都可能产生深远影响。

从经济主权角度来看，大量外资并购可能使国家在关键经济领域的决策权受到外部力量的干预。当外资在某些重要产业占据主导地位时，国家制定经济政策、调控产业发展的自主性可能会受到限制，经济主权面临被侵蚀的风险。在产业安全方面，外资并购可能导致国内产业结构失衡。一些外资企业通过并购国内企业，将产业价值链的高端环节转移到国外，使国内产业长期处于低端锁定状态，抑制了国内产业的自主创新和升级能力。例如，在某些制造业领域，外资并购后可能会削减国内企业的研发投入，将生产环节作为单纯的加工组装，阻碍了产业向高附加值方向发展。

技术安全是外资并购中不可忽视的问题。随着科技竞争在国际竞争中的地位日益凸显，关键技术成为国家核心竞争力的重要组成部分。外资并购过程中，若国内企业的核心技术被外资获取，可能导致国家在相关技术领域的自主可控能力下降，在国际技术竞争中处于被动地位。在信息技术领域，一旦外资控制了关键的软件或硬件企业，可能会对国家的信息安全造成严重威胁，存在数据泄露、系统被攻击等风险。国防安全与外资并购也息息相关。涉及国防工业、军工企业等关键领域的外资并购，若审查不严，可能使敏感的军事技术、国防机密等外流，直接危及国家的军事安全和战略安全。

面对外资并购带来的潜在国家安全风险，世界各国纷纷构建并完善外资并购国家安全审查法律规制体系。美国作为全球经济强国，其外资并购国家安全审查制度历史悠久且不断发展完善。1988年通过的《埃克森-佛罗里奥修正案》奠定了美国外资并购国家安全审查的法律基础，之后在2007年又颁布了《外国投资与国家安全法》，进一步强化了审查机制，扩大了审查范围，对涉及关键基础设施、关键技术等领域的外资并购进行严格审查。欧盟各国也在不断加强对外资并购的安全审查，如德国在2017年修订了《对外经济法》，加强了对非欧盟国家投资者并购德国企业的审查力度，特别是对涉及关键技术、基础设施等领域的并购交易；法国则对涉及战略性产业的外资并购进行严格监管，包括能源、航空航天、国防等领域，确保国家战略利益不受损害。

在我国，随着对外开放的不断深入，外资并购活动日益活跃。自加入世界贸易组织以来，我国吸引外资的规模持续增长，外资并购在其中所占的比重也逐渐提高。这不仅为我国带来了资金、技术和先进的管理经验，促进了国内企业的发展和产业结构的优化升级，也推动了我国经济与世界经济的深度融合。然而，一些外资并购案件引发了社会各界对国家安全问题的广泛关注。例如，凯雷并购徐工案，作为中国工程机械行业的重大并购事件，引发了对产业安全、技术安全等多方面的担忧。徐工作为我国工程机械行业的龙头企业，拥有大量核心技术和市场份额，若被外资控股，可能导致我国在该领域的产业控制权旁落，技术发展受到制约，进而影响到整个产业的安全和国家的经济安全。

完善外资并购国家安全审查法律规制对我国具有至关重要的现实意义。从维护国家主权和安全的角度出发，健全的审查法律规制是国家主权在经济领域的重要体现。通过对外资并购进行严格审查，能够有效防范外部势力对我国关键领域的渗透和控制，确保国家的政治、经济、军事等核心利益不受侵害，维护国家主权的完整性和安全性。在保障国家经济安全方面，合理的审查制度可以防止外资过度集中于某些关键产业，避免产业垄断和产业空心化的出现。它有助于引导外资流向符合国家产业政策的领域，促进国内产业结构的优化升级，增强国家经济的抗风险能力和可持续发展能力。

在当前复杂多变的国际经济形势下，国际竞争日益激烈，贸易保护主义和单边主义有所抬头。完善外资并购国家安全审查法律规制可以使我国在对外开放过程中掌握主动权，更好地应对外部挑战。它既能够吸引优质外资，促进国际经济合作，又能够在维护国家安全的前提下，保障国内企业的合法权益，推动我国经济的高质量发展。同时，健全的审查法律规制也有助于提升我国在国际经济秩序中的话语权和影响力，树立负责任大国的形象。

1.2国内外研究现状

随着经济全球化的深入，外资并购活动日益频繁，其对国家安全的影响逐渐受到关注，国内外学者围绕外资并购国家安全审查法律规制展开了广泛研究。

在国外，美国作为最早建立外资并购国家安全审查制度的国家之一，相关研究较为成熟。学者们对美国审查制度的历史演进、法律框架