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ISO9001各部门内部审核检查表

引言

内部审核是组织自我完善和确保ISO9001质量管理体系有效运行的关键环节。本检查表旨在为各部门提供一个结构化的审核工具，帮助识别体系运行中的亮点与不足，促进持续改进。各部门在使用本检查表时，应结合自身实际运作情况，灵活调整，确保审核的针对性和有效性。审核过程中，不仅要关注文件记录的符合性，更要注重实际操作的有效性和员工的质量意识。

一、管理层

审核目的：评估管理层在质量管理体系中的领导作用和承诺，以及质量方针、目标的制定、沟通与实现情况。

|序号|审核条款依据|审核内容/检查点|审核方法|审核发现（符合/不符合/观察项）|备注|

|1.1|5.1领导作用和承诺|最高管理者是否对质量管理体系的有效性承担最终责任？是否通过实际行动（如资源配置、参与管理评审）予以证明？|访谈最高管理者、查看相关会议记录、资源配置证据|||

|1.2|5.2方针|质量方针是否与组织的宗旨和战略方向一致？是否包含对满足要求和持续改进的承诺？是否在组织内得到沟通、理解和应用？|查看质量方针文件、访谈不同层级员工、查看宣传材料|||

|1.3|5.3组织的岗位、职责和权限|各部门及关键岗位的职责、权限是否明确，并在组织内得到沟通？特别是与质量管理体系相关的职责是否清晰？|查看岗位职责文件、组织架构图、访谈相关人员|||

|1.4|6.2质量目标及其实现的策划|组织是否制定了与质量方针一致的质量目标？目标是否可测量、具有挑战性，并在相关职能和层次上得到分解？|查看质量目标文件、目标分解及考核记录|||

|1.5|9.3管理评审|是否按策划的时间间隔进行管理评审？管理评审的输入是否充分，输出是否包括体系改进的决定和措施？|查看管理评审计划、输入输出资料、会议记录|||

二、质量管理部门

审核目的：评估质量管理部门在体系策划、文件控制、记录控制、内部审核、不合格控制、纠正预防措施等方面的管理与实施有效性。

|序号|审核条款依据|审核内容/检查点|审核方法|审核发现（符合/不符合/观察项）|备注|

|2.1|4.4质量管理体系及其过程|是否参与了质量管理体系的策划，确保体系的完整性和协调性？|查看体系策划文件、参与记录|||

|2.2|7.5成文信息|文件控制程序是否有效实施？文件发布前是否经过审批？文件的更改和现行修订状态是否得到控制？|查看文件控制程序、抽查受控文件（如手册、程序文件）|||

|2.3|7.5成文信息|记录控制程序是否有效实施？记录是否清晰、易于识别和检索？保存期限是否符合要求？|查看记录控制程序、抽查各类记录（如检验记录、培训记录）|||

|2.4|9.2内部审核|内部审核方案是否策划并实施？审核员是否具备能力且独立于被审核活动？审核发现是否采取了纠正措施？|查看年度审核计划、审核报告、不符合项整改记录|||

|2.5|10.2不合格和纠正措施|对体系运行中