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2026年基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试题库
第一部分单选题(500题)
1、下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是()。
A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆
B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构
C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值
D.分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并
【答案】：C
2、（），上海证券交易所成立，国债逐步进入了交易所交易。
A.1990年6月
B.1990年12月
C.1991年6月
D.1991年12月
【答案】：B
3、QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：B
4、下列关于期权合约价值的说法中，错误的是（）。
A.一份期权合约的价值等于其内在价值与时间价值之和
B.时间价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值
C.内在价值是指在期权有效期内标的资产价格波动为期权持有者带来收益的可能性所隐含的价值
D.期权合约的价值可以分为内在价值和时间价值
【答案】：C
5、投资交易中的操作风险是指（）。
A.由于汇率变动所产生的基金价值的不确定性
B.由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司遭受损失的风险
C.由于宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
D.由于违反法律、法规、交易所规则、基金合同所导致公司遭受损失的风险
【答案】：B
6、基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例（）计提。
A.逐日
B.每周
C.每两周
D.每月
【答案】：A
7、以下属于公司权益类证券的是（）。
A.可转换债券
B.优先股股票
C.商业本票
D.公司存款
【答案】：B
8、由于经济周期、市场波动等因素，基金管理人需要定期或不定期地对现有投资组合进行调整；在交易的过程中会产生多种交易成本，除了佣金和税费等显性成本，交易过程中的隐性成本，如（）等，往往容易被忽视。
A.买卖价差
B.市场冲击和对冲费用
C.机会成本
D.以上选项都对
【答案】：D
9、关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（）。
A.被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差
B.被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式
C.主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式
D.主动投资的目标是扩大主动收益、缩小主动风险，提高信息比率
【答案】：C
10、2018年6月12日某投资者以5元买入A股票1000股，并以20元价格卖出B股票5000股，该投资者缴纳的印花税为（）元。
A.200
B.100
C.210
D.105
【答案】：B
11、下列关于货币时间价值的表现形式，说法错误的是（）。
A.货币时间价值有相对数和绝对数两种表现形式
B.货币时间价值可以表现为时间价值额与时间价值率
C.时间价值率是指扣除风险报酬和通货膨胀贴水后的资金平均报酬率
D.时间价值额是货币时间价值的相对数表现形式
【答案】：D
12、指数基金所投资的标的指数成分股一般不能低于基金净资产的（）。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
【答案】：A
13、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）。
A.基金风险水平
B.基金规模
C.时期选择
D.基金的价格
【答案】：D
14、1938年，麦考利为全面反映债券现金流的期限特性，引入（）的概念。
A.凸度
B.信用利差
C.收益率曲线
D.久期
【答案】：D
15、下列属于指令驱动市场交易原则的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】：B
16、关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（）。
A.缺乏监管和信息透明度
B.流动性较差，杠杆率偏高
C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估
D.流动性较好，杠杆率偏低
【答案】：D
17、在我国，证券交易所的决策机构是（）
A.会员大会
B.专门委员会
C.董事会
D.理事会
【答案】：D
18、关于贝塔系数，下列说法正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
19、私募股权投资起源和盛行于（）。
A.欧洲
B.美国
C.中国
D.英国
【答案】：B
20、基金单位资产净值的计算公式为（）。
A.NAV=期末基金净资产收益率/发行在外的基金总份额
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