2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道【综合卷】.docxVIP

2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，王某对自己的收入进行理财，先把部分钱存人银行后，用剩下的钱购人国债、基金、保险和证券，这种行为体现了股票的（）特征。

A.价格波动性

B.收益性

C.风险性

D.流动性

【答案】：C

2、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是（）。

A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求

C.借入或募集资金有合理用途

D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%

【答案】：B

3、在基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。

A.现金方式

B.分红再投资转换为基金份额

C.现金方式和分红再投资转换为基金份额

D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式

【答案】：C

4、（）是资金的需求者和证券的供应者。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券流通市场

【答案】：A

5、上海证券交易所证券的收盘价为()。

A.当日该证券的最后一笔成交价格

B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价

C.当日该证券的第一笔成交价格

D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价

【答案】：B

6、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资

【答案】：D

7、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

A.中国结算公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

【答案】：A

8、金融期货中最先产生的品种是（）。

A.外汇期货

B.利率期货

C.股权类期货

D.房地产价格指数期货

【答案】：A

9、财政部代理地方政府债券发行招标，债权确立实行（）方式。

A.中标得券

B.认购得券

C.见款付券

D.见认购单付券

【答案】：C

10、会员大会可以行使的职能不包括（）。

A.制定和修改证券交易所章程

B.决定高级管理人员的聘任、解聘及薪酬事项

C.审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告

D.选举和罢免会员理事、会员监事

【答案】：B

11、被称为加权平均股价的是()。

A.简单算术股价平均数

B.加权股价平均数

C.修正股价平均数

D.加权算术股价平均数

【答案】：B

12、以下不属于契约型基金与公司型基金区别的是（）。

A.期限不同

B.发行方式不同

C.投资者的地位不同

D.基金运营依据不同

【答案】：A

13、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C

14、（）描述市场在正常情况下可能出现的最大损失。

A.名义值法

B.敏感性分析方法

C.波动性测量

D.VAR方法

【答案】：D

15、下列关于财务公司发行金融债券的说法有误的是（）。

A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司的成员单位提供相应担保

B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保

C.财务公司发行金融债券可在银行间债券市场公开发行或定向发行

D.只可采取一次足额发行的方式

【答案】：D

16、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】：A

17、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。

A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股

B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出

C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股

D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股

【答案】：A

18、下列关于集合竞价的说法中，错误的是（）。

A.如有两个以上申报价格符合上述条件的，上海证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格

B.若仍有两个以上使未成交量最大的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格

C.买卖申报累计数量之差仍存在相等情况的，开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价为成交价

D.盘中、收盘集合竞价时取最接近最近成交价的价格为成交价

【答案】：B

19、（）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。

A.