信贷公司合规检查管理细则.doc

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信贷公司合规检查管理细则

一、总则

（一）目的

为加强公司合规管理，有效识别、评估、监测和应对合规风险，确保公司经营活动与法律法规、监管要求、行业规范以及公司内部规章制度相一致，保护客户合法权益，提升公司社会效益与经济效益，特制定本细则。

（二）适用范围

本细则适用于信贷公司全体员工及与公司经营活动相关的客户。

（三）基本原则

1.全面性原则：合规管理应覆盖公司所有业务、部门、岗位和人员，贯穿决策、执行和监督全过程。

2.独立性原则：合规管理部门和合规岗位应独立于业务部门，具备独立的报告路线、调查权力和绩效考核。

3.及时性原则：及时识别和处理合规风险，对新出现的合规问题迅速

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