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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

A.证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得对证券公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资

B.未经批准，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得委托他人管理证券公司股权

C.应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度

D.证券公司股东及其控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其关联方提供融资或者担保

【答案】：D

2、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

A.40%

B.25%

C.30%

D.15%

【答案】：C

3、（2016年真题）以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。

A.处以3年的管制

B.处以6个月的拘役

C.处以8年的有期徒刑

D.处无期徒刑

【答案】：C

4、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.3日

B.5日

C.15日

D.30日

【答案】：C

5、下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（）。

A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

【答案】：B

6、下列说法错误的是（）。

A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】：B

7、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（）周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。

A.16；初中

B.18；初中

C.16；高中

D.18；高中

【答案】：D

8、下列说法错误的是（）。

A.外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考，不得作为证券分析师薪酬激励的依据

B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，应当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩

D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

【答案】：C

9、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

【答案】：C

10、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（）考核，考核权重不低于50％。

A.证券公司首席风险官

B.证券公司董事长

C.子公司董事长

D.子公司总经理

【答案】：A

11、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B

12、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

13、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。

A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

B.改变资金用途，必须经董事会作出决议

C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件

【答案】：A

14、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.全国人民代表