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跨境贸易合规守则承诺书3篇

跨境贸易合规守则承诺书篇1

为保证__________工作顺利开展：

一、方向理念

以遵守国家法律法规及国际条约为核心，以维护国家安全和公共利益为根本，以促进跨境贸易健康发展为目标，坚持合法合规、公平公正、诚信透明的原则，全面提升跨境贸易合规管理水平，防范化解各类合规风险。

二、行为准则

1.严格遵守《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国反洗钱法》等法律法规，以及相关行业规范和监管要求；

2.建立健全跨境贸易合规管理体系，明确合规责任，保证各项业务活动符合法律和监管规定；

3.加强对员工的教育培训，提升全员合规意识，定期组织法律法规及业务知识的宣贯学习；

4.实施风险评估机制，定期对业务流程、交易对手、市场环境等进行合规性评估，及时识别并处置潜在风险；

5.坚持内外部审计相结合，保证合规工作的有效落实，对发觉的问题依法整改并持续改进。

三、实施办法

1.法律遵循

严格执行国家外汇管理、海关监管、税收征管等政策要求，保证所有跨境贸易活动合法合规，不得从事任何违法违规交易。

2.风险防控

制定并执行客户身份识别制度，对交易对手进行尽职调查，重点关注高风险国家和地区，建立交易监控机制，每日开展__________次异常交易排查。

3.内部管理

完善内部审批流程，明确各环节合规要求，实施权限分离和双人复核制度，保证业务操作规范有序。

4.信息披露

按照监管要求及时、准确、完整地报送相关业务数据和信息，配合监管部门开展检查和调查，不得隐瞒或提供虚假资料。

5.应急处置

制定合规风险应急预案，明确处置流程和责任分工，对突发合规事件快速响应，依法依规妥善处理。

四、监督支持

1.组织保障

成立合规管理领导小组，由公司主要负责人牵头，统筹协调合规工作，定期召开会议研究解决重大合规问题。

2.资源保障

提供必要的经费和人力资源支持，保证合规管理体系有效运行，配备专业合规管理人员，定期开展外部法律咨询。

3.激励约束

将合规表现纳入绩效考核体系，对合规工作突出的部门和个人给予奖励，对违反合规要求的行为依法依规追究责任。

4.持续改进

建立合规评估和反馈机制，定期对合规管理体系进行评审，根据法律法规变化和业务发展及时调整优化。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

跨境贸易合规守则承诺书篇2

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺书所指的跨境贸易活动，包括但不限于商品、服务、技术的进出口、转口、过境等行为。

1.2交易对手方指本承诺涉及的境外合作企业或个人。

1.3合规风险指本承诺涉及的法律法规、政策要求、行业规范等方面的潜在风险。

1.4内部控制制度指本承诺涉及的内部管理规范、操作流程、监督机制等。

1.5知识产权指本承诺涉及的专利、商标、著作权、商业秘密等无形资产。

1.6__________指本承诺涉及的特定技术参数。

2.承诺范围

2.1实施主体

2.1.1本承诺书由本主体及其下属分支机构、关联公司共同遵守。

2.1.2本主体承诺全面履行本承诺书中的各项义务，保证跨境贸易活动的合法合规。

2.1.3本主体将定期对本承诺书的执行情况进行内部审查，及时发觉并纠正问题。

2.2实施对象

2.2.1本承诺书适用于本主体与交易对手方进行的所有跨境贸易活动。

2.2.2本主体承诺在交易过程中，严格遵守相关法律法规，维护国家利益和社会公共利益。

2.2.3本主体将加强对交易对手方的尽职调查，保证其具备合法的经营资质和良好的商业信誉。

2.3实施标准

2.3.1本主体承诺遵守我国及交易对手方所在国家的相关法律法规，包括但不限于《中华人民共和国对外贸易法》、《中华人民共和国海关法》、《中华人民共和国税收征收管理法》等。

2.3.2本主体将建立完善的合规管理体系，保证跨境贸易活动符合国际商业惯例和行业规范。

2.3.3本主体将定期对员工进行合规培训，提高员工的合规意识和能力。

3.保障机制

3.1资金保障

3.1.1本主体承诺保证跨境贸易活动所需资金的安全、合规，严禁使用非法资金进行交易。

3.1.2本主体将建立资金管理制度，对资金来源、使用、监管进行严格把控。

3.1.3本主体将积极配合相关部门的监督检查，提供真实、完整的资金证明材料。

3.2人员保障

3.2.1本主体承诺加强对员工的合规培训，提高员工的合规意识和能力。

3.2.2本主体将建立人员管理制度，对员工进行背景审查，保证员工具备合法的身份和良好的职业操守。

3.2.3本主体将设立合规部门，负责跨境贸易活动的合规管理，对合