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一、单项选择题

1.基金份额净值是计算基金（）、申购、赎回价格的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A.红利

B.溢价

C.折价

D.交易价格

答案：D

2.以下关于基金托管人的职责，说法错误的是（）。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.编制中期和年度基金报告

D.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

答案：C

3.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

4.开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.300

D.500

答案：B

5.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先

B.全面性

C.客观性

D.及时性

答案：A

6.基金管理人应当自基金合同生效之日起（）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

7.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：B

8.下列关于基金份额登记机构职责的表述，错误的是（）。

A.建立并管理投资人基金份额账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.负责基金资产的保管

答案：D

9.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。

A.1

B.3

C.6

D.12

答案：C

10.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

二、多项选择题

1.基金的运作包括（）等环节。

A.基金的募集

B.基金的投资管理

C.基金资产的托管

D.基金份额的登记交易

答案：ABCD

2.基金销售机构包括（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.独立基金销售机构

答案：ABCD

3.基金信息披露的作用主要有（）。

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.能有效防止信息滥用

答案：ABCD

4.基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）原则。

A.权责明确

B.相互制约

C.相互独立

D.审慎性

答案：AB

5.基金托管人的内部控制目标有（）。

A.保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险

C.确保基金财产的安全完整

D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

答案：ABCD

6.基金市场营销的特征包括（）。

A.服务性

B.专业性

C.持续性

D.适用性

答案：ABCD

7.基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有（）。

A.可测原则

B.易入原则

C.成长原则

D.识别原则

答案：ABCD

8.基金的费用包括（）。

A.基金管理人的管理费

B.基金托管人的托管费

C.基金合同生效后的信息披露费用

D.基金份额持有人大会费用

答案：ABCD

9.基金的投资收益包括（）。

A.股票投资收益

B.债券投资收益

C.资产支持证券投资收益

D.衍生工具收益

答案：ABCD

10.基金监管的目标有（）。

A.保护投资人及相关当事人的合法权益

B.规范证券投资基金活动

C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

D.提高基金的收益水平

答案：ABC

三、判断题

1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。（）

答案：√

2.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

答案：×

3.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（）

答案：√

4.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。（）

答案：√

5.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书。（）

答案：√

6.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则。（）

答案：√

7.基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金投资组合比例符合基金合同的有关约定。（）

答案：×

8.基金份额登记机构负责基金