2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道附答案【能力提升】.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。

A.发行人的监事

B.持有公司3%股份的股东

C.保荐人

D.公司的实际控制人

【答案】：B

2、下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（）。

A.可操作的管理制度

B.稳健的风险文化

C.健全的组织架构

D.有效的风险应对机制

【答案】：B

3、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近（）年内具备（）个月以上保荐相关业务经历。

A.5；36

B.3；36

C.5；24

D.3；24

【答案】：A

4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

【答案】：A

5、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。

A.招股说明书（预披露稿）

B.招股说明书（申报稿）

C.招股意向书

D.招股意向书（申报稿）

【答案】：C

6、下列关于证券分析师条件的说法中，错误的是（）。

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景

【答案】：D

7、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

8、根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定，本规范所称的金融衍生品不包括（）。

A.远期

B.债券

C.互换

D.期权

【答案】：B

9、下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。

A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

【答案】：A

10、下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（）。

A.公司有重大违法行为

B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C.公司最近2年连续亏损

D.公司解散

【答案】：D

11、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受中国证券业协会自律管理。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.财政部

D.中国证券业协会

【答案】：D

12、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.1～12个月

B.3～12个月

C.6～12个月

D.12～24个月

【答案】：B

13、以下证券公司向社会公开披露的事项中，符合相关法律法规规定的是（）

A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况

B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息

C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况

D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息

【答案】：B

14、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

A.董事会

B.高级管理人员

C.部门负责人

D.分支机构

【答案】：A

15、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。

A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

【答案】：C

16、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）

A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料

B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销

C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料

D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销

【答案】：D

17、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资