《上市企业知识产权风险防控指南》.docxVIP

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ICS

FORMTEXT03.140

CCS

FORMTEXTA10

FORMTEXT34

FORMTEXT安徽省地方标准

DBFORMTEXT34/TFORMTEXTXXXX—FORMTEXTXXXX

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FORMTEXT上市企业知识产权风险防控指南

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FORMDROPDOWN

FORMTEXT（本草案完成时间：2025年9月）

FORMDROPDOWN

FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX发布

FORMTEXTXXXX-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX实施

FORMTEXT安徽省市场监督管理局??发布

STYLEREF标准文件_文件编号DB34/TXXXX—XXXX

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STYLEREF标准文件_文件编号DB34/TXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。

本文件由安徽省市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：安徽省徽腾知识产权股份有限公司、安徽一诺青春工业设计有限公司、宿州逸流管理技术有限公司、安徽省知识产权事业发展中心。

本文件主要起草人：XXX、XXX。

上市企业知识产权风险防控指南

范围

本文件提供了上市企业知识产权风险防控目标与原则、机构与职责、上市前、上市中和上市后知识产权风险防控的指南。

本文件适用于拟上市或已上市的企业开展知识产权风险防控工作。无上市计划的企业知识产权风险防控可参考本文件。

规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T29490—2023企业知识产权合规管理体系要求

术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

知识产权intellectualproperty

权利人依法就下列客体享有的专有的权利：

——作品；

——发明、实用新型、外观设计；

——商标；

——地理标志；

——商业秘密；

——集成电路布图设计；

——植物新品种；

——法律规定的其他客体。

[来源：GB/T29490—2023，3.1]

知识产权风险防控intellectualpropertyriskprevention

通过预先设定的措施来减轻或消除知识产权相关行为导致的不确定性的过程。

核心专利corepatents

形成核心技术和主营业务收入的发明专利。

目标与原则

目标

总体目标

以企业成功上市发行并持续合规发展为目标，聚焦企业内部知识产权合规管理、企业知识产权被诉侵权风险等上市审核及监管机构高频关注的问题，提高上市企业知识产权风险防控意识，统筹开展系统、专业、规范的知识产权风险防控工作。

阶段目标

知识产权风险防控各阶段目标如下：

上市前：知识产权符合上市要求，做好上市准备；

上市中：减少上市中的知识产权风险，保障上市成功；

上市后：维持企业合规运行，减少知识产权风险对企业发展的持续影响。

原则

目标导向

结合企业自身上市计划，合理设置阶段性目标，按计划开展基础工作与常规工作，并根据既定目标针对性开展专项工作。

制度先行

建立健全上市企业知识产权风险防控制度，明确风险防控工作主体，规范上市企业知识产权风险防控工作，通过长效可行的知识产权制度促进知识产权创造和运用能力，降低知识产权风险发生概率、加强知识产权风险应对能力。

提前布局

对知识产权进行提前布局、早期防控，在上市申请前，结合企业发展战略，布局核心专利，储备核心技术专利；针对潜在的知识产权权利无效、权属瑕疵及侵权诉讼风险进行早期预防和处理。

全面覆盖

鼓励全员参与知识产权风险防控，持续关注各类知识产权信息，将知识产权风险防控融入上市前、中、后全过程，贯穿企业研发、采购、生产、销售等各个环节。

机构与职责

企业应设置独立的知识产权工作机构，配备专职工作人员。

机构职责如下：

梳理企业专利、商标、商业秘密、著作权等无形资产，并进行价值评估；

搜集和检索与本企业生产经营相关的知识产