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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、发行上市信息披露的基本要求不包括()。
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.公正性
【答案】：D
2、下列关于保荐人提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任中，错误的是（）。
A.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
B.没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款
C.情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以100万元以上500万元以下的罚款
【答案】：D
3、以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（）。
A.责令停止承销或者销售
B.没收违法所得
C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款
D.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
【答案】：C
4、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。
A.两个月
B.四个月
C.三个月
D.一个月
【答案】：D
5、证券公司最近（）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。
A.24
B.48
C.36
D.60
【答案】：A
6、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是()
A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请
B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿
C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任
D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任
【答案】：B
7、每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。
A.8
B.7
C.6
D.5
【答案】：A
8、（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
A.融资融券业务
B.约定购回式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务
【答案】：B
9、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
A.公司章程
B.由注册会计师提供的验资报告
C.经注册会计师审计的财务会计报表
D.中国证监会统一印制的申请表
【答案】：C
10、保荐机构应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送报告书。
A.10日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.15日
【答案】：B
11、股票的内在价值就是股票未来收益的（）。
A.价值总和
B.现值之和
C.期望价格
D.期望价值
【答案】：B
12、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）
A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益
B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产
D.证券公司可以为股东融资进行担保
【答案】：A
13、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。
A.固定收益类产品分级比例不超过3:1
B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后级
C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1
D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级
【答案】：A
14、（）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
A.发起设立
B.简单设立
C.同时设立
D.复杂设立
【答案】：D
15、金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.100；10
B.200；20
C.300；30
D.500；50
【答案】：C
16、下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（）。
A.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构
B.现场开户，是指证券
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