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国家安全审查视域下“外国政府控制交易”的多维审视与中国策略

一、引言

1.1研究背景与意义

在全球经济一体化进程不断加速的当下，国际投资活动愈发频繁，跨国并购、股权交易等投资形式层出不穷。外国政府控制交易作为其中一种特殊类型，近年来受到了各国国家安全审查机构的高度关注。所谓外国政府控制交易，是指由外国政府直接或间接控制的实体所进行的投资交易活动。这些交易可能涉及关键技术、基础设施、敏感数据等领域，一旦交易完成，外国政府可能借此对东道国的关键产业施加影响，进而威胁到东道国的国家安全。

从国际形势来看，随着大国博弈的加剧，各国对国家安全的重视程度不断提升。美国作为全球最大的经济体，其外国投资委员会（CFIUS）在审查外国政府控制交易时，采取了极为严格的标准。例如，在2018年通过的《外国投资风险审查现代化法案》（FIRRMA）中，扩大了对外国政府控制交易的审查范围，将关键技术、关键基础设施和敏感个人数据等领域的交易纳入重点审查范畴。这一举措引发了全球范围内对外国政府控制交易监管的连锁反应，许多国家纷纷效仿，加强了对类似交易的审查力度。

在欧洲，英国于2022年1月4日正式生效的《国家安全和投资法》（NSI法案），标志着其首次引入独立的投资国家安全审查制度。该法案对外国政府控制交易的审查极为严格，规定当外国投资者获得对英国关键领域企业的控制权时，必须接受国家安全审查。如某中资企业收购英国最大芯片制造商NewportWaferFab86%股权的交易，就因被认为“威胁国家安全”而被英国商业、能源及工业策略部（BEIS）否决。

在中国，随着“一带一路”倡议的深入推进，中国企业对外投资规模不断扩大，其中不乏涉及外国政府控制交易的项目。与此同时，中国也面临着越来越多的外国政府控制交易进入国内市场的情况。这些交易既可能带来先进的技术和资金，促进国内产业升级，也可能对国内的国家安全和产业安全构成潜在威胁。因此，如何在国家安全审查视角下，科学、合理地监管外国政府控制交易，成为中国亟待解决的重要问题。

研究国家安全审查视角下的“外国政府控制交易”具有重要的理论和现实意义。从理论层面来看，有助于丰富和完善国家安全审查制度的理论体系。通过深入研究外国政府控制交易与国家安全之间的关系，分析不同国家在审查此类交易时的立法和实践经验，可以为构建更加科学、合理的国家安全审查理论框架提供有力支撑。从现实意义上讲，对于中国制定和完善相关政策法规具有重要的指导作用。有助于中国在维护国家安全的前提下，更好地吸引外资，促进国内产业的健康发展；同时，也能为中国企业在海外投资时应对外国政府的审查提供有益的参考，降低投资风险，保障中国企业的合法权益。

1.2国内外研究现状

在国外，关于国家安全审查中外国政府控制交易的研究起步较早，成果较为丰富。美国学者对这一领域的研究具有代表性，其研究多围绕美国外国投资委员会（CFIUS）的审查实践展开。如[学者姓名1]在《美国外国投资国家安全审查制度研究》中，深入剖析了CFIUS对外国政府控制交易的审查标准和流程。通过对多起实际审查案例的分析，指出CFIUS在评估外国政府控制交易时，会重点考量交易对美国关键技术、基础设施和敏感数据等领域的潜在影响。例如，在对某外国政府控制的企业收购美国半导体企业的审查中，CFIUS详细评估了该交易是否会导致美国半导体技术外流，以及对美国半导体产业供应链安全的影响。

欧洲学者则更关注欧盟层面以及各成员国的相关立法和实践。[学者姓名2]在《欧盟国家安全审查制度研究》中，探讨了欧盟成员国在面对外国政府控制交易时，如何协调各自的审查政策。研究发现，欧盟内部不同成员国对外国政府控制交易的审查标准和严格程度存在差异，但在关键领域，如能源、通信等，逐渐趋向于形成统一的审查框架。例如，德国在审查外国政府控制交易时，会重点关注交易对本国关键产业的战略影响；而法国则更侧重于保护本国的文化和媒体产业，对涉及这些领域的外国政府控制交易审查更为严格。

在国内，随着中国对外投资和吸引外资规模的不断扩大，国家安全审查中外国政府控制交易的研究也日益受到重视。国内学者主要从比较法的角度，研究国外相关制度对中国的启示。[学者姓名3]在《跨国并购国家安全审查制度比较研究》中，对比了美国、欧盟和中国在国家安全审查制度方面的差异，指出中国应借鉴美国和欧盟的经验，完善对外国政府控制交易的审查机制。具体而言，中国可在审查机构的设置、审查标准的细化以及审查程序的规范化等方面进行改进。

[学者姓名4]在《我国海外投资遭遇“外国政府控制交易”指控的实例和原因分析》中，通过对中国企业海外投资遭遇外国政府控制交易指控的具体案例分析，揭示了背后的深层次原因。一方面，东道国出于政治忧虑，