证券真题及答案解析网2025.docVIP

证券真题及答案解析网2025

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券不属于权益类证券？（）

A.普通股B.优先股C.国债D.可转换债券

2.证券交易的印花税由（）收取。

A.证券公司B.证券交易所C.国家税务机关D.证券登记结算机构

3.以下不属于证券市场监管手段的是（）。

A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.舆论手段

4.首次公开发行股票并上市的发行人，最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化。

A.1B.2C.3D.5

5.以下关于开放式基金的说法，错误的是（）。

A.可以随时申购赎回B.基金份额不固定

C.一般有存续期限D.交易价格以基金份额净值为基础

6.我国证券交易所采用的交易方式是（）。

A.做市商交易B.竞价交易C.协议交易D.拍卖交易

7.证券投资基金资产估值的对象是（）。

A.基金的负债B.基金的净资本C.基金的各项资产D.基金的所有者权益

8.以下哪种风险不属于系统性风险？（）

A.市场风险B.信用风险C.利率风险D.通货膨胀风险

9.股票的市场价格一般是指（）。

A.股票的发行价格B.股票的账面价值

C.股票在二级市场上的交易价格D.股票的清算价格

10.证券公司的主要业务不包括（）。

A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券投资咨询业务D.证券存管业务

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）。

A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管机构

2.以下属于债券基本要素的有（）。

A.票面价值B.票面利率C.偿还期限D.发行价格

3.证券投资基金的特点包括（）。

A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明

4.影响股票价格的因素有（）。

A.公司经营状况B.行业前景C.宏观经济因素D.政治因素

5.以下属于证券市场中介机构的有（）。

A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所

6.证券交易的原则包括（）。

A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.及时原则

7.以下关于封闭式基金的说法，正确的有（）。

A.基金份额在封闭期内固定不变B.一般有明确的存续期限

C.可以在证券交易所上市交易D.交易价格受市场供求关系影响

8.证券投资分析的基本分析方法包括（）。

A.宏观经济分析B.行业分析C.公司分析D.技术分析

9.以下属于金融衍生工具的有（）。

A.期货B.期权C.互换D.远期

10.证券市场监管的目标包括（）。

A.保护投资者利益B.保证证券市场的公平、效率和透明

C.降低系统性风险D.推动证券市场的有序发展

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）

2.股票的发行价格可以低于票面金额。（）

3.开放式基金的交易价格取决于市场供求关系。（）

4.证券交易所是证券交易的场所，也是证券市场的核心。（）

5.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）

6.系统性风险可以通过分散投资来降低。（）

7.证券公司可以接受客户的全权委托买卖证券。（）

8.债券的票面利率越高，债券的价格越高。（）

9.证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。（）

10.金融衍生工具的价值取决于基础金融工具的价格变动。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券投资基金与股票、债券的区别。

答：基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具；基金风险相对适中，股票风险高，债券风险低；收益方面，股票可能高，债券较固定，基金不确定；基金是专家理财，股票、债券投资者自行决策。

2.证券市场监管的意义是什么？

答：能保障投资者权益，维护市场公平、透明与有序；促进市场合理配置资源；防范系统性风险，保障金融体系稳定；规范市场主体行为，推动市场健康发展。

3.简述证券经纪业务的含义及特点。

答：含义是证券公司接受客户委托，代理买卖证券。特点有业务对象的广泛性、经纪业务的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。

4.简述影响债券利