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2025年期货从业资格题库《期货法律法规》模拟题库

一、单项选择题

1.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理

B.明晰职责、明确分工、加强风险管理

C.明晰职责、强化制衡、落实问责

D.明晰职责、明确分工、落实问责

答案：A

解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。所以选A。

2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险控制制度等。

A.保证金制度

B.交易管理制度

C.信息公开制度

D.客户开发

答案：B

解析：期货公司申请金融期货经纪业务资格，应具有从事金融期货经纪业务的详细计划，涵盖部门设置、人员配置、岗位责任、交易管理制度和风险控制制度等。故本题选B。

3.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司（）的需要。

A.保证金管理

B.风险管理

C.财务管理

D.资产管理

答案：B

解析：期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司风险管理的需要，并符合期货交易所、期货保证金安全存管监控机构规定的技术标准。所以答案是B。

4.期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明（）。

A.对公司的影响

B.解决问题的具体措施和期限

C.原因

D.以上都是

答案：D

解析：期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限等。所以选D。

5.期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的

D.依法批准的期货保证金存管

答案：D

解析：期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。所以答案为D。

二、多项选择题

1.下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，正确的有（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当建立研究分析人员之间以及研究分析人员与投资顾问之间的交流制度

D.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

答案：ABCD

解析：ABCD选项均符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中关于期货公司提供研究分析服务的相关规定。期货公司要防止人员谋取不当利益，建立审阅、管理及使用机制，促进内部交流，保证研究分析人员独立形成意见和结论。

2.期货公司首席风险官不得（）。

A.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动

B.对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查

C.利用职务之便牟取私利

D.滥用职权，干预期货公司正常经营

答案：ACD

解析：首席风险官的职责包括对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，B选项是其职责，并非限制行为。而首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，不得利用职务之便牟取私利，不得滥用职权干预期货公司正常经营，所以选ACD。

3.期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。

A.违反规定使用、分配收益

B.违反规定接纳会员

C.不按照规定建立、健全结算担保金制度

D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金

答案：ABCD

解析：根据《期货交易管理条例》，期货交易所、非期货公司结算会员存在违反规定使用、分配收益，违反规定接纳会员，不按照规定建立、健全结算担保金制度，不按照规定提取、管理和使用风险准备金等行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。所以ABCD全选。

4.下列属于期货公司的高级管理人员的有（）。

A.副总经理

B.财务负责人

C.董事长秘书

D.营业部负责人

答案：ABD

解析：期货公司的高级管理人员包括总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人等。董事长秘书不属于高级管理人员范畴。所以选ABD。

5.期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更业务范围

C.变更注册资本且调整股权结构

D.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

答案：ABCD

解析：依据《期货交易管理条例》，期货公司办理合并、分立、停业、解散或者破产，变更业务范围，变更