2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道带答案（综合卷）.docxVIP

2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：B

2、（）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

A.登记日

B.成交日

C.清算日

D.交割日

【答案】：A

3、区域性股权市场实行的制度是（）。

A.投资者制度

B.准入制度

C.核定制度

D.合格投资者制度

【答案】：D

4、证券金融公司与（）应当约定，转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产

A.证券业协会

B.证监会

C.证券公司

D.证券登记结算机构

【答案】：C

5、企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。

A.中国银行间市场交易商协会

B.中国人民银行

C.托管商业银行

D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】：A

6、沪深300指数（）调整一次。

A.1周

B.1个月

C.6个月

D.12个月

【答案】：C

7、下列关于金融债券发行的操作要求说法错误的是（）

A.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

B.可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式

C.商业银行发行金融债券有强制性担保要求

D.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级

【答案】：C

8、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）%,其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：C

9、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容不包括（）

A.会议时间、地点及参会评审委员

B.参会评审委员的评审意见

C.参会评审委员的表决意见与投票结果

D.利益冲突回避承诺书

【答案】：D

10、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）

A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产曰均金额

B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

C.个人投资者需参与证券交易12个月以上

D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融人的资金及证券

【答案】：B

11、通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（）。

A.上涨、上涨

B.上涨、下跌

C.下跌、下跌

D.下跌、上涨

【答案】：D

12、交易者买入（），是因为他预期进出金融工具的价格在近期内将会下跌。

A.欧式期权

B.美式期权

C.认购期权

D.认沽期权

【答案】：D

13、资本市场的种类不包括（）。

A.股票市场

B.衍生品市场

C.短中期资金借贷品市场

D.债券市场

【答案】：C

14、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率和保护（）的利益。

A.基金服务机构

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金托管人

【答案】：C

15、（）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

A.项目收益债券

B.小微企业增信集合债券

C.专项债券

D.中小企业集合债券

【答案】：B

16、企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。

A.国家发改委；中国证券业协会

B.国家发改委；中国证监会

C.中国证监会；国家发改委

D.中国证券业协会；国家发改委

【答案】：B

17、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。

A.中国人民银行

B.中国银监会

C.中国证监会

D.国务院

【答案】：C

18、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（）都是相似的。

A.信用风险

B.交易对手

C.合规指标

D.关键要素

【答案】：D

19、在中国香港，基础货币的组成部分不包括（）。

A.已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币

B.挂牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额

C.未偿还外汇基金票据和债权总额

D.已偿还外汇基金票据和债权总额

【答案】：D

20、投资者获得上市公司送股时（），纳税规定与派现相同。

A.需重新进行利润评估

B.需缴纳所得税

C.不需重新进行