2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道【网校专用】.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（）。

A.撤销任职资格或证券从业资格

B.处以30万元以上300万元以下的罚款

C.没收违法所得

D.给予警告

【答案】：D

2、对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）。

A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料

B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人

D.谨慎、诚实、勤勉尽责

【答案】：C

3、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。

A.1个月

B.—季度

C.半年

D.1年

【答案】：C

4、（）是在证券公司各个层级贯彻和践行文化理念、在执行层面持续有效推进文化建设的前提，也是有效平衡利益、科学经营决策的基础。

A.组织活力

B.秉承守正创新

C.崇尚专业精神

D.坚持可持续发展

【答案】：A

5、以下关于证券公司敏感信息管理的表述错误的是（）。

A.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则

B.证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离

C.敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息

D.内幕信息知情人在内幕信息公开前不负有保密义务

【答案】：D

6、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。

A.10％；3

B.20％；6

C.30％；3

D.50％；6

【答案】：D

7、关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。

A.50%

B.60%

C.75%

D.80%

【答案】：A

8、财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

9、下列有关法律关系的描述，错误的是（）。

A.人与人之间的关系也是一种法律关系

B.任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据

C.社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系

D.没有相应法律规定，就不受法律规范的约束

【答案】：A

10、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

【答案】：D

11、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

A.30

B.25

C.5

D.20

【答案】：D

12、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。

A.警告

B.终止收购

C.通报批评

D.记大过

【答案】：A

13、封闭式单—资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。

A.1000，2

B.1000，3

C.500，2

D.500，3

【答案】：B

14、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDePositaiTReceiPt）

C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券

D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

【答案】：B

15、某一证券投资者融资买入