黑龙江省高等教育自学考试基金管理学考试大纲.docVIP

黑龙江省高等教育自学考试

投资管理（０20251)专业（独立本科段)

基金管理学考试大纲

（課程代码7749)

黑龙江省高等教育自学考试委员会办公室

二○○九年十月

投资管理专业

基金管理自学考试大纲

課程中文名称:基金管理

課程英文名称:FunｄMａnagｅmeｎｔ

学时数：60学时

一、課程性质与设立目标

《基金管理》課程是黑龙江省高等教学自学考试投资管理专业(独立本科段）的必修課,该課程的教学将培养学生投资基金管理的科学思维模式,使学生掌握投资基金的管理、运作、信息披露和监管等方面知识,使学生掌握投资基金管理各个知识领域的基本概念、重要内容与实用方法,并可以运用投资基金管理的基本理论与重要技术解决现实中的投资基金管理问题,使之适应投资管理专业投资基金管理的需要.

投资基金作为金融业的一个重要构成部分,已成为广大投资者进行平常理财的重要工具。《基金管理》是研究投资基金管理理论和管理方法的新兴学科,该学科重要从三个方面进行研究:一是投资基金基本理论知识；二是投资基金的管理与运作;三是我国投资基金发展中的相关理论和实践问题。

学习《基金管理》課程的目标是使学生明确投资基金的特点、功效、类型、参加者及其运作的基本理论,掌握投资基金的投资管理、经营管理、信息披露和监管的重要方法和伎俩,了解国际投资基金的发展情况以及我国投资基金业的发展与完善情况，培养学生运用投资基金管理思维与方法的能力。经过本課程的学习，应使学生对基金管理的基本内容有系统的了解，同时具备运用基金管理理论与方法去分析、解决实际问题的能力。

基金管理課程为投资管理专业的专业課程,其以投资基金为对象的投资决议与控制思想和技术，对于投资管理专业学生投资问题的思维模式的形成,对于其复合型投资管理知识结构的形成，均具备重要的意义。本課程的学习必须具备一定的经济学与管理学的相关知识,和一定的投资管理专业知识才能更加好的学习、充分掌握《基金管理》的内容、思想与方法.

二、課程内容与考核目标

第一章投资基金导论

(一)学习目标和规定

经过本章的学习，要掌握投资基金的含义及投资基金的特点,了解投资基金与股票和债券的区别,深刻了解投资基金的功效和作用，了解中国发展投资基金的意义.

(二）課程内容

第一节投资基金的含义

本节一方面简介了投资资金的起源和发展，在此基础上阐述了投资基金的含义,然后分析了投资基金与基金联络与区别,比较了投资基金和股票、债券的区别。

第二节投资基金的特点

本节从四个方面简介了投资基金的特点。

第三节投资基金的功效和作用

本节简介了投资基金的功效：融资功效、专业理财功效、组合投资和分散风险功效。然后简介了投资基金的作用：促进证券市场规范化的作用,促进金融市场发展的作用,促进经济发展的作用。

第四节中国发展投资基金的意义

本节重要从六个方面阐述了我国发展投资基金的意义。

(三)考核知识点

1.投资基金的概念及特点

２.投资基金与股票、债券的区别

3．投资基金的功效和作用

4．中国发展投资基金的意义

(四)考核规定

1.投资基金的含义

识记:投资基金的含义

领略:投资基金与基金的联络,投资基金与股票和债券的区别

2．投资基金的特点

识记:投资基金的特点

3.投资基金的功效和作用

领略：投资基金的功效和作用

4．中国发展投资基金的意义

领略:中国发展投资基金的意义。

第二章投资基金的类型

（一）学习目标和规定

经过本章的学习,要掌握投资基金不一样的分类方法,重点掌握公司型和契约型、开放型和封闭型基金,除此之外，还要掌握货币市场基金、资本市场基金和混合基金，公募基金和私募基金等．

(二)課程内容

第一节开放式基金和封闭式基金

本节一方面按照基金能否增加和赎回将基金分为开放式基金和封闭式基金,阐述了开放式基金和封闭式基金的特点,在此基础上比较了开放式基金与封闭式基金的区别。

第二节公司型基金和契约型基金

本节依据基金的不一样的组织形态将基金分为公司式基金和契约式基金，阐述了公司式基金和契约式基金的结构和当事人,在此基础上比较了公司式基金和契约式基金。

第三节货币市场基金、资本市场基金和混合基金

本节按照投资对象，将投资基金可以分为货币市场基金、资本市场基金和混合基金,然后分别阐述了各个基金的特点。

第四节公募基金和私募基金

本节按照资金的募集方式，将投资基金可以分为公募基金和私募基金，然后分别阐述了各个基金的特点,重点比较了私募基金与公募基金的区别。

第五节投资基金的其余形式

本节简介了投资基金各其余形式的概念及特点。

（三）考核知识点

1.开放式基金和封闭式基金

2．公司型基金和契约型基金

３.货币市场基金、资本市场基金和混合基金

4.公募基金和私募基金

5.投资基金的其余形式

（四)考核规定

1.开放式基金和封闭式基金

识记:开放式基