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全国证券从业资格证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前测测试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.下列关于公司设立方式的说法，正确的是（）。

A.发起设立仅适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

B.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

C.募集设立只适用于有限责任公司

D.募集设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

答案：B

解析：发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司，这种方式既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司。募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，它只适用于股份有限公司。所以选项B正确。

2.证券公司的（）负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行部门

D.分支机构

答案：A

解析：证券公司的董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作。分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。所以本题选A。

3.下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是（）。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

答案：B

解析：选项B属于证券公司的自营业务信息报告的内容，而不是风险监控体系的一般规定。选项A是风险隔离的要求；选项C体现了风险监控部门的职责；选项D强调了风险管理工具和程序的建设，均属于证券公司风险监控体系的一般规定。所以本题选B。

4.证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是（）。

A.董事会

B.投资决策机构

C.自营业务部门

D.股东会

答案：A

解析：董事会是证券公司从事证券自营业务的最高决策机构，负责根据公司的经营目标、投资计划和风险承受能力，确定自营业务规模、可承受的风险限额等重大事项。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门是自营业务的执行机构。股东会是公司的权力机构，但不是自营业务的最高决策机构。所以本题选A。

5.下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。

A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

答案：A

解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。选项A中说期限是最后交易日前的第10个交易日是错误的。选项B、C、D的表述均符合证券公司申请融资融券业务试点的业务规则。所以本题选A。

6.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。

A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上

答案：D

解析：发行人和主承销商应当