销售合同审查及风险控制流程工具.docVIP

销售合同审查及风险控制流程工具模板

一、工具适用场景与核心价值

本工具适用于各类企业销售合同审查及风险管控全流程，具体场景包括：

新签合同审核：业务部门与客户达成初步合作意向后，需对正式销售合同进行法律与商务条款审查；

合同续签评估：对即将到期销售合同的履约情况、条款适用性进行复盘，决定是否续签及条款调整；

重大合同专项审查：标的额较大、合作周期较长或涉及特殊业务（如跨境销售、定制化产品）的合同，需强化风险排查；

新员工培训：作为法务、业务新人的标准化审查操作指引，统一审查口径与风险认知。

通过结构化流程与标准化模板，可规范合同审查动作、明确责任分工、降低履约风险，同时提升审查效率，保障企业合法权益。

二、销售合同审查及风险控制操作步骤

（一）合同接收与初步登记

责任主体：法务助理/行政专员

操作说明：

收到业务部门提交的销售合同（含电子版与纸质版）后，核对合同完整性，检查是否存在关键信息缺失（如双方名称、合同金额、签署日期等）；

登记合同基础信息至《销售合同基本信息登记表》（见模板一），分配唯一合同编号（规则：年份+部门简称+流水号，如“2024销001”）；

将合同同步录入企业合同管理系统（若有），标记“待审查”状态，并同步通知法务专员及业务对接人*。

输出成果：《销售合同基本信息登记表》、合同管理系统录入记录。

（二）合同主体资格审查

责任主体：法务专员

操作说明：

核对合同双方主体信息：

买方：核实企业名称、统一社会信用代码、法定代表人与营业执照是否一致，通过“国家企业信用信息公示系统”查询经营状态（存续/吊销/注销）、有无经营异常或严重违法记录；

卖方（如为代理商/经销商）：除上述信息外，需核查其销售授权范围、代理权限（是否越权代理），要求提供加盖卖方公章的授权委托书原件。

对主体资格存疑的（如分支机构签约、无授权的经销商），要求业务部门补充加盖母公司公章的《履保担保函》或《分支机构授权书》。

输出成果：《合同主体资格审查表》（见模板二）、主体资格查询截图、补充授权文件（若有）。

（三）合同条款逐项审查

责任主体：法务专员（主导）、业务经理*（配合）

操作说明：

按“核心条款-辅助条款”分层审查，重点关注以下内容：

条款类型

审查要点

标的物条款

1.产品/服务名称、规格型号、数量是否与订单一致；2.质量标准（国标/行标/约定标准）是否明确，验收方法、流程是否可操作。

价款与支付条款

1.单价、总价是否含税，发票类型（专票/普票）与开具时间约定；2.付款节点（如预付款、到货款、验收款、质保金）比例是否合理，支付方式（银行转账/承兑汇票）明确；3.逾期付款违约金计算方式（建议日万分之三至五，不超过LPR四倍）。

交付与验收条款

1.交付时间、地点、运输方式、费用承担方约定；2.验收期限（如“到货后7日内”）、验收标准（书面确认形式）、异议提出期限（如“验收合格后15日内”）。

违约责任条款

1.双方违约情形列举是否全面（如逾期交货、质量不符、拖欠货款等）；2.违约责任对等性（如卖方逾期交货与买方逾期付款的违约金比例匹配）；3.约定“定金罚则”时，注意定金金额不超过主合同标的额20%。

知识产权与保密条款

1.定制化产品需明确知识产权归属（如技术专利、软件著作权）；2.保密范围（技术信息、客户资料等）、保密期限（一般至合同终止后3-5年）、违约责任明确。

争议解决条款

1.优先约定企业所在地有管辖权的人民法院诉讼（或明确仲裁机构，如“中国国际经济贸易仲裁委员会”）；2.避免“由守约方所在地法院管辖”等模糊表述。

输出成果：《销售合同条款审查记录表》（见模板三），标注“通过/修改/不通过”及修改意见。

（四）风险点识别与应对方案制定

责任主体：法务负责人

操作说明：

汇总法务专员审查结果，结合业务背景（如客户行业、合作历史），评估合同风险等级：

低风险：条款合规、无重大漏洞，可直接进入审批流程；

中风险：存在部分条款瑕疵（如违约金比例略低），需制定修改建议并同步业务部门协商；

高风险：存在重大法律风险（如主体不适格、付款方式显失公平），建议暂缓签约或终止合作。

针对中/高风险合同，制定《合同风险控制表》（见模板四），明确风险点、应对措施（如补充担保、调整条款）、责任部门及完成时限。

输出成果：《合同风险控制表》、风险等级评估报告。

（五）审批流程发起与跟进

责任主体：法务助理/业务对接人*

操作说明：

根据合同金额与风险等级，确定审批层级（示例）：

金额≤10万元：业务经理→法务专员→销售总监；

10万元＜金额≤50万元：业务经理→法务专员→销售总监→法务负责人；

金额＞50万元：业务经理→法务专员→销售总监→法务负责人→总经理*。

通过OA系统或纸质审批表发起流程，附《条款审查记录表》《风险控