销售合同审核标准化流程模板风险控制与合规版.docVIP

销售合同审核标准化流程模板（风险控制与合规版）

前言

本模板旨在规范企业销售合同审核全流程，通过标准化操作步骤、关键风险点把控及合规性审查，降低合同履约风险，保障企业合法权益，提升合同管理效率。适用于企业法务部门、销售部门、财务部门及相关业务人员对各类销售合同的审核工作。

一、适用范围与典型应用场景

（一）适用范围

本模板适用于企业对外签订的所有销售合同类型，包括但不限于：

产品销售合同（标准品、非标品）

服务销售合同（技术支持、售后服务、定制化服务等）

长期供货框架协议

附条件的销售合同（如试销、代销等）

（二）典型应用场景

新合同签订前审核：销售部门与客户达成初步合作意向，拟制合同文本后，需通过本流程完成合规性与风险性审查。

老合同续签审核：原有合同到期前，如需续签，需重新启动审核流程，重点关注条款变更及新风险点。

合同重大变更审核：履行过程中如涉及标的物、价格、付款方式等核心条款变更，需对补充协议或变更条款进行专项审核。

二、标准化操作流程与步骤详解

销售合同审核流程分为“前置准备→主体资格审查→核心条款审核→风险点专项排查→修订与反馈→最终审批→用印与归档”七个阶段，各阶段需明确责任主体、操作内容及输出成果。

（一）前置准备：合同接收与信息登记

责任主体：行政/合同管理部门

操作步骤：

合同接收：销售部门提交完整的合同文本（含电子版及纸质版，如有多页需加盖骑缝章）、附件（如技术参数表、订单、客户营业执照复印件等）及《合同审核申请表》（模板见附件1）。

信息登记：在《合同台账》中记录合同基本信息，包括合同编号、签约主体、合同金额、标的物、销售负责人、预计签约日期等，保证后续可追溯。

初步形式审查：检查合同文本是否完整（有无缺页、漏签）、附件是否齐全、合同编号是否符合企业规范，如发觉形式问题，退回销售部门补充完善。

输出成果：登记完整的《合同台账》《合同审核申请表》。

（二）主体资格审查：签约主体合法性验证

责任主体：法务部门（主导）、销售部门（配合）

操作步骤：

客户主体资格审核：

自然人客户：核对身份证原件，确认身份真实有效，审查其是否具备完全民事行为能力（如为限制行为能力人，需法定代理人同意并追认）。

企业客户：核对《营业执照》复印件（需加盖公章），通过“国家企业信用信息公示系统”或“天眼查”等官方渠道查询最新工商信息，重点审查：

是否为合法存续的企业（未被吊销、注销）；

营业范围是否包含销售合同约定的标的物（如涉及特殊行业，需具备相关资质，如食品销售需《食品经营许可证》）；

是否存在经营异常或严重违法失信记录。

我方主体资格审核：确认我方签约主体是否为营业执照登记的法定代表人/负责人，或是否已获得合法授权（如为分支机构签约，需提供总公司授权书）。

输出成果：《合同主体资格审查表》（模板见附件2），结论为“合格”或“不合格”，不合格需明确原因并终止流程。

（三）核心条款审核：权利义务与商业条款合规性审查

责任主体：法务部门（主导）、财务部门（涉及付款条款）、销售部门（涉及业务条款）

操作步骤：

1.合同基本信息审核

合同名称是否准确反映合同性质（如“设备销售合同”而非“购销合同”，避免歧义）；

合同编号是否符合企业编码规则，保证唯一性；

签约主体名称、地址、联系方式是否与营业执照、身份证一致，避免简称或错误表述。

2.标的物条款审核

标的物名称、规格、型号、数量、质量标准是否明确（如为非标品，需提供技术参数附件，避免“同类产品”“优质产品”等模糊表述）；

标的物是否涉及知识产权（如专利、商标），需明确知识产权归属及侵权责任；

如为定制化产品，需确认技术附件是否经双方确认签字/盖章。

3.价格与支付条款审核

价格是否明确（含单价、总价，是否含税，税种及税率需清晰）；

支付方式（如银行转账、承兑汇票）、支付节点（如预付款比例到货款、质保金比例及支付条件）是否符合企业财务制度；

涉及外币支付的，需明确汇率计算方式及风险承担方。

4.履行期限、地点与方式审核

交货/服务履行期限是否具体（如“2024年12月31日前”而非“月底前”），明确起算点（如“合同签订后30日内”）；

交货地点（如“买方指定仓库，地址：××”）是否明确，涉及运输的需明确运输方式、运费承担方及风险转移节点（如“交付前风险由卖方承担，交付后由买方承担”）；

验收标准、流程及期限是否具体（如“到货后5个工作日内验收，验收合格签署《验收确认单》”）。

5.违约责任条款审核

违约责任是否明确、可量化（如“逾期交货，每逾期1日按合同总额的0.05%支付违约金，累计不超过合同总额的10%”），避免“承担相应责任”等模糊表述；

约定违约金是否过高（超过实际损失的30%可能被司法调整），需与实际损失挂钩；

是否约定违约方承担守约方维权费用（如律师费、诉讼费）。