基金从业资格《基金法律法规》基金运作流程专题卷.docx

基金从业资格《基金法律法规》基金运作流程专题卷

一、单项选择题（共10题，每题2分）

1.基金募集申请文件应当由（）向中国证监会报送。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金份额持有人

2.根据《证券投资基金法》，基金合同生效后，基金管理人应当自募集结束之日起（）日内聘请法定验资机构验资。

A.10

B.15

C.20

D.30

3.基金份额申购和赎回的价格应当以（）为基础计算。

A.基金面值

B.基金资产净值

C.基金市场价

D.基金成本价

4.基金托管人负责（）。

A.基金资产的投资决策

B.基金资产的保管

C.基金份额的销售

D.基金信息的披露

5.基金管理人应当定期编制基金报告，其中季度报告应当在每个季度结束之日起（）个工作日内公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

6.基金运作中，基金资产估值的第一责任人是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金业协会

7.基金合同终止时，基金财产清算小组由（）组成。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金管理人和基金托管人

D.基金管理人、基金托管人和相关中介机构

8.私募基金募集完毕后，基金管理人应当向（）备案。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.银保监会

9.基金信息披露义务人不包括（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

10.基金投资组合调整的频率通常由（）决定。

A.基金合同

B.市场行情

C.基金经理个人意愿

D.销售机构建议

二、多项选择题（共10题，每题2分）

1.基金运作流程主要包括以下环节（）。

A.基金募集

B.基金投资

C.基金信息披露

D.基金清算

2.基金管理人的主要职责包括（）。

A.资产投资管理

B.基金资产保管

C.信息披露

D.基金份额销售

3.基金托管人的职责包括（）。

A.安全保管基金资产

B.执行基金管理人的投资指令

C.监督基金管理人的投资运作

D.办理基金名下的资金往来

4.基金募集期间，应当公开披露的文件有（）。

A.基金合同

B.招募说明书

C.基金产品资料概要

D.基金定期报告

5.基金份额持有人享有以下权利（）。

A.分享基金财产收益

B.参与基金清算后的剩余财产分配

C.召开持有人大会

D.直接干预基金投资决策

6.基金资产估值的对象包括（）。

A.股票

B.债券

C.现金

D.衍生金融工具

7.基金信息披露的原则包括（）。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

8.基金合同应当载明的事项有（）。

A.基金份额的发售、申购与赎回

B.基金的投资范围和比例

C.基金的费用与税收

D.基金合同的变更、终止与财产清算

9.基金风险管理制度应包括（）。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

10.基金清算小组成立后，应进行的工作有（）。

A.清理基金财产

B.确认基金债务

C.分配剩余财产

D.制作清算报告

三、判断题（共10题，每题2分）

1.基金管理人可以兼任基金托管人。（）

2.基金募集期间，基金管理人可以向投资者承诺最低收益。（）

3.基金托管人有权拒绝执行基金管理人的违法投资指令。（）

4.基金份额持有人大会由基金管理人负责召集。（）

5.基金资产独立于基金管理人和基金托管人的固有财产。（）

6.私募基金可以不进行公开信息披露。（）

7.基金估值日必须每个交易日进行。（）

8.基金合同生效后，基金管理人不得变更基金类别。（）

9.基金销售机构应当对投资者进行风险承受能力评估。（）

10.基金清算时，清算费用优先从基金财产中支付。（）

四、简答题（共4题，每题5分）

1.简述基金运作的基本流程。

2.说明基金管理人与基金托管人在基金运作中的关系。

3.基金信息披露的主要内容有哪些？

4.基金合同终止的情形包括哪些？

参考答案

单项选择题：1.A2.A3.B4.B5.B6.A7.D8.B9.C10.A

多项选择题：1.ABCD2.AC3.ABCD4.ABC5.ABC6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.ABCD

判断题：1.错误2.错误3.正确4.正确5.正确6.正确7.错误8.错误9.正确10.正确

简答题：1