安全生产管理制度风险识别与控制措施.docVIP

安全生产管理制度风险识别与控制措施通用工具模板

一、适用范围与应用情境

本工具模板适用于各类企业（含制造业、建筑业、化工、矿山、交通运输等行业）的安全生产管理制度体系建设与优化场景，具体包括：

新制度制定：企业首次建立安全生产管理制度时，需系统识别潜在风险，保证制度内容全面、可操作；

现有制度修订：当法律法规更新、生产工艺调整、设备设施升级或发生安全后，对现有制度进行风险再识别与控制措施完善；

专项制度落地：针对危险作业（如动火、高处、有限空间）、特种设备管理、应急演练等专项制度，开展针对性风险识别与控制；

常态化风险管控：企业安全管理部门定期对制度执行情况进行复盘，识别执行过程中的漏洞与新增风险，动态优化管控措施。

二、风险识别与控制措施实施流程

（一）准备阶段：明确目标与资源保障

组建专项团队

由企业主要负责人牵头，安全管理部门负责人具体组织，成员包括各生产部门负责人、专业技术人员（如设备、工艺、电气等）、安全员及一线员工代表*（需具备3年以上现场操作经验）。

明确团队职责：组长负责统筹决策，安全管理部门负责流程协调与专业指导，技术部门提供风险分析支持，一线员工代表参与风险点排查与措施可行性验证。

收集基础资料

法律法规及标准清单：收集与企业生产经营相关的最新安全生产法律法规、国家标准、行业标准（如《安全生产法》《GB/T33000-2016企业安全生产标准化基本规范》等）；

企业现有文件：包括现有安全生产管理制度、操作规程、应急预案、历史案例、设备设施台账、作业环境检测报告等；

外部信息：同行业企业典型案例、监管机构通报的风险隐患等。

制定识别计划

确定识别范围（覆盖所有部门、所有作业环节、所有设备设施）、识别方法（如工作危害分析法JHA、安全检查表法SCL、故障类型和影响分析法FMEA等）及时间节点（如制度识别周期为1-2周，专项制度可根据复杂程度调整）。

（二）风险识别阶段：全面排查潜在隐患

划分识别单元

按“生产流程-作业环节-设备设施-人员行为”四级逻辑划分识别单元，例如：

生产流程：原料储存→预处理→加工→组装→成品检验→仓储运输；

作业环节：动火作业、高处作业、吊装作业、有限空间作业、临时用电等；

设备设施：特种设备（锅炉、压力容器等）、起重机械、电气设备、消防设施、通风系统等；

人员行为：员工操作规范性、劳动防护用品佩戴、安全培训记录等。

选择识别方法并实施排查

工作危害分析法（JHA）：针对作业环节，分解每个步骤，识别每个步骤的潜在危害。例如“有限空间作业”分解为“作业审批→通风检测→气体监测→人员进入→作业过程监控→作业结束清理”6个步骤，每个步骤分析可能导致的危害（如中毒窒息、触电、坠落等）。

安全检查表法（SCL）：针对设备设施、管理流程，对照标准编制检查表，逐项核对是否符合要求。例如“起重机械安全检查表”包含“限位装置是否有效”“钢丝绳有无断丝”“制动器是否灵敏”等检查项，识别设备缺陷或管理漏洞。

故障类型和影响分析法（FMEA）：针对关键设备或系统，分析其可能的故障模式、故障原因及对安全生产的影响。例如“反应釜温度控制系统”故障模式包括“传感器失灵”“控制器故障”“冷却水中断”，可能导致“超温反应、爆炸”等严重后果。

记录识别结果

使用《风险识别记录表》（见模板1）逐项登记风险点，描述清晰、具体，避免模糊表述（如“某区域存在安全隐患”应明确为“原料仓库东侧堆垛高度超过1.6米，存在坍塌风险”）。

（三）风险评估阶段：确定风险优先级

选定评估维度与标准

采用“可能性-暴露频率-后果严重度”（LEC）法或风险矩阵法进行评估，本模板推荐风险矩阵法（更直观易操作），评估维度及标准

可能性（L）：分为“极不可能（0.1）”“不可能（0.5）”“可能（1）”“很可能（2）”“极可能（3）”5个等级，参考历史数据、设备故障率、人员操作失误率等判定；

后果严重度（S）：分为“轻微（1分，如轻微伤害）”“一般（3分，如轻伤、财产损失1万元以下）”“严重（5分，如重伤、财产损失1万-10万元）”“特别严重（7分，如死亡、财产损失10万-100万元）”“灾难性（10分，如多人死亡、重大财产损失）”5个等级；

风险值（R=L×S）：根据R值确定风险等级，R≥20为“重大风险”，10≤R＜20为“较大风险”，4≤R＜10为“一般风险”，R＜4为“低风险”。

完成风险评估

组织专项团队对识别出的风险点逐一评估，填写《风险评估表》（见模板2），确定每个风险点的风险等级，并标注“重大风险”“较大风险”等标识，优先管控高风险项。

（四）控制措施制定阶段：针对性制定管控方案

遵循控制措施层级原则

按照“消除-替代-工程控制-管理控制-个体防护”的优先级顺序制定措施：

消除：通过工艺优化、设计变更彻底消除风险（如用无毒原料替代有