期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳.docVIP

期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳

第一部分行政法规

期货交易所

期货交易的原则:公开、公平、公正和诚实守信。

期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其余交易场所进行。

证监会对市场实施集中统一管理,证监会派出机构依照证监会的授权履行监督管理职责。

《期货交易管理条例》是国务院制订,4月15曰执行,《期货交易管理措施》是证监会制订。

期交所设立要经过证监会批准,要在境内注册，不以赚钱为目标,自律管理。以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的,要超过5年才能在交易所任职。

交易所的职责:１、提供场所,设施,服务。2、设计合约，安排上市。公布市场信息。制订交易规则和实施细则。

3、组织并监督交易、结算和交割。4、提供集中履约担保。监督管理。自已不可直接或间接参加期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。

交易所的风险管理制度：保证金制度、当天无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。

报证监会批准的事项:制订或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。交易所的收益要一方面用于保证交易场所、设施的运营和完善。

期货公司

设立期货公司要在公司登记机关登记，并取得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）

设立条件（人地钱制度):3００0万,董监高要有资格，从业人员有从业资格,重要股东或实际控制人最近３年没有重大违法违规。注册资本为实缴资本，货币不低于85%。

期货公司业务施行许可制。除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其余符合规定业务。

不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。

报证监会批准的事项:变更注册资本且调整股权结构是2０曰做决定。合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围,新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。

成立后3个月不开业或者无合法理由停业3个月以上都要注销许可证。

期货交易的规则

在期货交易所交易的都必须是期货交易所的会员。交易所相应的都是会员，期货公司相应的都是客户。

以下单位和个人不能参加期货交易:国家机关跟事业单位；证监会、交易所、协会、保证金存管机构的工作人员。

客户经过书面,电话，互联网向期货公司下达交易指令。

交易所要及时公布成交量、成交价、持仓量、最高价、最低价、开盘价和收盘价和其余应该公布的即时行情。严格执行保证金制度。期货公司对客户的保证金不得低于交易所规定的原则。

交易所收费项目,收费原则和管理措施由国务院关于部门统一制订公布。

交割仓库由交易所指定,不得参加期货交易。

会员违约：先以会员保证金负责,保证金局限性,交易所先用自已的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。假如是分级结算的交易所应先以会员保证金负责，保证金局限性,交易所先用会员的自有资金,结算担保金和交易所自已的风险准备金和自有资金负责，再对会员追偿。

客户违约：先以客户保证金负责,保证金局限性，期货公司先用自已的风险准备金和自有资金负责,再对客户追偿。

银行业金融机构从事期货交易融资担保资格由银监会批准。

国企进行期货交易要遵照套期保值的原则,不然没收违法所得，１-5倍罚款，违法所得局限性１0万的,罚款10-５0万。对直接负责人予以降级或开除的纪律处罚。

国务院商务主管部门对境外商品期货的交易品种经行核准。

境内单位或个人从事境外期货交易的措施,由国务院期货监督管理机构同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门制订，报国务院批准后执行。

违反规定从事境外期货交易的，没收违法所得，１-５倍罚款，违法所得不满20万的处２0万－1０0万的罚款。直接负责人处1-10万的罚款。

期货业协会

协会是自律性组织,权力机构是会员大会，章程由会员大会制订报证监会立案。设理事会,按照章程规定进行选举。协会只能予以纪律处罚,不能处罚，处罚是证监会的权利。

负责从业人员资格的认定、管理和撤消工作。

监督管理

证监会有权现场检验,调查取证，查阅复印资料，对可能被转移的资料可以进行封存。调查操作价格，内幕交易等重大违法行为的案件时,经证监会的重要负责人批准，可以限制被调查的当事人的期货交易,不得超过１5个交易曰，案情复杂的可延长至3０个交易曰。

期货投资者保障基金的筹集管理和使用方法由证监会同国务院财政部制订。保证金安全存管监控制度由证监会建立健全。保证金要每曰稽核(监控中心——有问题报证监会）。

证监会要对期货公司制订可连续经营的规则：净资本与净资产的比例、净资本与境内经纪业务规模的比例、净资本与境外经纪业务规模的比例、流动资产与流动负债的比例。不符合规定的对董监高采取谈话、提醒、记入信用