2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道附参考答案【综合题】.docxVIP

2026年证券从业之金融市场基础知识考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

A.股票

B.债券

C.投资基金

D.公开市场

【答案】：C

2、下列关于公司债券发行方式的说法中正确的是（）。

A.公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行

B.公开发行公司债券的中国证监会同意注册的决定自作出之日起三年内有效

C.发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，由证监会规定发行时点

D.公司债券只能公开发行

【答案】：A

3、在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临的内部风险不包括（）。

A.合规风险

B.操作风险

C.市场风险

D.职业道德风险

【答案】：C

4、除权除息日通常为股权登记日之后的（）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

5、我国证券市场监督管理的主要手段是()

A.行政手段

B.窗口指导

C.法律手段

D.经济手段

【答案】：C

6、货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（）年以内。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

7、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（）。

A.在基金托管人或者其他基金管理人任职

B.高级管理人员不具备基金从业资格

C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易

D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资

【答案】：D

8、关于沪深300指数，以下说法错误的是（）

A.指数计算采用派许加权法

B.自由流通量是计算沪深300指数时使用的一个重要指标

C.其成分股原则上每三个月调整一次

D.基点为1000点

【答案】：C

9、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】：A

10、投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。

A.份额转换

B.非交易过户

C.变更管理人业务

D.转托管业务

【答案】：D

11、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

【答案】：B

12、我国债券市场的主体部分是（）。

A.固定收益债券市场

B.交易所市场

C.企业债市场

D.全国银行间债券市场

【答案】：D

13、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。

A.委托投资业务

B.资产托管业务

C.证券承销与保荐业务

D.委托贷款业务

【答案】：C

14、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。

A.自有资金不少于人民币1亿元

B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

【答案】：A

15、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（）。

A.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

B.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制

C.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度

D.在二级市场，ETF与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的基金不可以卖出

【答案】：D

16、金融风险是指包括（）在内的各个经济主体在金融活动或投资经营活动中，因各种因素的不确定变动而遭受损失的可能性。

A.政府机构

B.非银行金融机构

C.金融机构

D.信托机构

【答案】：C

17、债券作为证明()关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

A.所有权

B.产权

C.债权债务

D.委托

【答案】：C

18、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）。

A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位

B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争

C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的投融资活动灵活性不具有优势

D.股份制商业银行资产规模增长较快

【答案】：C

19、银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）