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IT系统安全风险评估与防范策略模板

一、适用范围与典型应用场景

本模板适用于各类组织（如企业、事业单位、机构等）的IT系统安全风险评估与防范策略制定，具体场景包括但不限于：

新系统上线前评估：对新建IT系统（如业务管理系统、云平台、移动应用等）在正式投入使用前进行全面安全风险分析，保证系统架构设计、功能实现符合安全要求。

定期安全审计：对已运行的IT系统（如核心业务系统、数据库、服务器集群等）开展周期性（如每季度、每半年）安全风险评估，及时发觉新增或变化的安全风险。

系统升级改造后评估：当IT系统进行版本升级、架构重构、功能扩展或技术栈更新后，评估变更引入的安全风险，保证升级后系统安全性不降低。

合规性检查支撑：为满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及行业监管要求（如金融行业等保三级、医疗行业HIPAA等），提供结构化的风险评估与策略输出依据。

二、风险评估与策略制定全流程操作指南

（一）准备阶段：明确范围与组建团队

评估范围界定

根据业务目标确定评估对象（如特定业务系统、服务器、网络设备、数据存储系统等），明确系统边界（包含的子系统、模块、接口等）及评估深度（全量或重点模块）。

示例：若评估“企业客户关系管理系统（CRM）”，需明确包含的用户管理模块、数据存储模块、API接口模块等，排除不相关的办公OA系统。

组建评估团队

团队需包含跨角色成员，保证评估全面性：

安全负责人（张经理）：统筹评估流程，对结果负责；

IT运维人员（李工）：提供系统架构、配置、日志等技术信息；

业务部门代表（王主管）：明确业务流程及核心数据敏感度；

安全专家（赵顾问）：负责威胁分析、漏洞扫描及风险判定。

资料收集

收集系统相关文档：系统架构图、网络拓扑图、数据流图、安全配置手册、业务连续性计划、过往安全事件记录等；

收集运行环境信息：操作系统版本、中间件类型、数据库类型、网络访问策略、用户权限清单等。

（二）风险识别阶段：梳理资产、威胁与脆弱性

资产梳理与分级

对系统涉及的资产进行全面盘点，按重要性分级（核心、重要、一般），明确资产责任人及保护需求。

示例：CRM系统中，“客户身份证信息”为核心资产，“系统日志”为一般资产。

威胁识别

结合资产特性，识别可能对资产造成损害的内外部威胁来源，包括：

外部威胁：黑客攻击（如SQL注入、勒索病毒）、恶意代码、社会工程学（如钓鱼邮件）、物理环境威胁（如服务器断电、自然灾害）；

内部威胁：员工误操作（如误删数据）、权限滥用（如越权访问）、内部人员恶意破坏（如数据窃取）。

脆弱性识别

从技术、管理、物理三方面识别资产存在的脆弱性：

技术脆弱性：系统漏洞（如未补丁的Apache漏洞）、弱口令、配置错误（如数据库默认端口开放）、加密措施缺失；

管理脆弱性：安全策略缺失（如无密码复杂度要求）、人员安全意识不足（如未开展安全培训）、应急响应流程不完善；

物理脆弱性：机房门禁失效、消防设施不足、设备未固定等。

（三）风险分析阶段：评估可能性与影响程度

可能性评估

根据威胁发生的频率及现有控制措施的有效性，对威胁发生的可能性进行量化（高、中、低），判定标准

高：威胁常见且现有控制措施薄弱（如系统存在已知漏洞且未修复，易被自动化工具扫描攻击）；

中：威胁偶发且现有控制措施部分有效（如员工可能钓鱼邮件，但有邮件过滤系统）；

低：威胁罕见且现有控制措施有效（如机房有严格的门禁和监控，物理入侵难度大）。

影响程度评估

根据资产受损对业务、财务、声誉、合规等方面的影响，对影响程度进行量化（高、中、低），判定标准

高：导致核心业务中断、数据泄露（如客户敏感信息丢失）、重大经济损失（如直接损失超100万元）或严重违规（如违反《个人信息保护法》被处罚）；

中：导致非核心业务短暂中断、部分数据损坏、较小经济损失（如直接损失10万-100万元）或一般违规（如内部管理制度未落实）；

低：对业务基本无影响、轻微数据异常、可忽略的经济损失或轻微管理疏漏。

风险值计算与等级判定

采用“风险值=可能性×影响程度”模型计算风险等级（高、中、低），对应关系

高风险：可能性×影响程度=高×高、高×中、中×高；

中风险：可能性×影响程度=中×中、高×低、低×高；

低风险：可能性×影响程度=低×低、中×低、低×中。

（四）风险评价阶段：确定优先级与处置方向

风险等级汇总

汇总所有风险点的风险等级，形成《风险等级清单》，重点关注高风险项。

风险优先级排序

结合资产重要性、风险发生可能性及影响程度，对风险点进行排序，优先处理“核心资产+高风险”项。

示例：若“客户身份证信息泄露”为核心资产且风险等级为高，则优先处理；若“系统日志丢失”为一般资产且风险等级为中，则延后处理。

风险处置方向确定

根据风险等级明确处置策略：

高风险：立即采取规避或降低措施（如