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审计跟踪细则及操作规范

一、总则

（一）目的与依据

为确保组织信息系统的安全、稳定、合规运行，保障数据的完整性、保密性和可用性，明确各类操作行为的责任归属，特制定本细则及操作规范。本规范依据国家相关法律法规及行业最佳实践，并结合本单位实际情况制定。

（二）适用范围

本规范适用于本单位所有信息系统（包括但不限于业务系统、管理系统、数据库系统、网络设备、安全设备等）的审计跟踪活动，以及所有涉及系统操作、数据处理的相关人员。

（三）基本原则

1.全程跟踪原则：对信息系统的重要操作和关键环节进行全面、持续的审计跟踪。

2.客观真实原则：审计日志应客观、准确、完整地记录操作行为，确保其真实性和可追溯性。

3.安全保密原则：审计日志本身应受到严格保护，防止未授权访问、篡改或删除。

4.权责清晰原则：明确审计跟踪各环节的责任部门和责任人，确保责任落实到人。

5.合规有效原则：审计跟踪机制应满足相关法律法规要求，并能有效支撑安全事件调查和责任认定。

二、审计跟踪内容与范围

（一）用户操作行为

1.用户登录、登出系统的行为，包括登录账号、登录时间、登录IP地址、登录结果（成功/失败及原因）。

3.用户对自身或他人权限的变更操作（如适用）。

（二）系统管理行为

1.系统管理员进行的系统配置变更、参数调整、服务启停等操作。

2.系统软件及应用软件的安装、升级、补丁更新、卸载等操作。

3.用户账户的创建、启用、禁用、删除、密码重置等管理操作。

4.权限的分配、回收、变更等操作。

（三）数据变更行为

2.批量数据导入、处理操作。

（四）安全事件相关行为

1.异常登录（如多次失败登录、非常规时间登录、异地登录等）。

2.权限越界操作、尝试访问未授权资源的行为。

3.病毒木马感染、恶意代码执行、网络攻击等安全事件的相关记录。

（五）审计日志自身的管理行为

1.对审计日志的查看、导出、备份、删除、归档等操作。

三、审计日志数据要素

审计日志应至少包含以下关键要素，以确保其有效性和可追溯性：

1.事件发生时间：精确到秒级的事件发生时间戳。

3.事件主体：操作发起者的标识信息，如用户名、用户ID、终端IP地址、MAC地址（如适用）。

4.事件客体：操作对象，如文件名、数据库表名、记录ID、URL等。

6.操作结果：操作成功、失败（及失败原因简述）。

7.客户端信息：如操作系统类型、浏览器版本、使用的应用程序等（如适用）。

8.关联事件ID：如存在关联操作，可使用此ID进行串联。

四、审计日志的生成、存储与保护

（一）日志生成

1.各信息系统应具备完善的审计日志生成功能，确保所有应记录的操作均能被自动、实时捕获。

2.日志生成应采用不可篡改的方式，确保原始日志的真实性。

3.日志记录应标准化、结构化，便于后续分析和检索。

（二）日志存储

1.审计日志应存储在专用、安全的位置，与被审计系统分离存储为佳，以防止被审计系统被入侵后日志被篡改。

2.日志存储介质应具备足够的容量和可靠性。

3.日志保存期限应根据数据重要性、业务需求及相关法规要求确定，至少应满足本单位规定的最低保存期限。涉及重要数据或敏感信息的审计日志，应适当延长保存期限。

（三）日志保护

1.严格控制审计日志的访问权限，仅授权人员方可查看和管理。

3.建立日志备份机制，定期对审计日志进行备份，并确保备份介质的安全存放。

4.日志的销毁应遵循安全保密规定，确保数据无法恢复。

五、审计日志的分析、监控与报告

（一）日志分析

1.定期对审计日志进行人工或自动化分析，及时发现异常操作、违规行为、潜在的安全威胁。

2.对于关键系统或高风险操作，应提高日志分析的频率和深度。

3.建立日志分析的方法和流程，明确分析重点和判断标准。

（二）实时监控

1.对重要系统、关键操作和敏感数据的访问，应尽可能实现审计日志的实时监控。

2.设定告警阈值，对特定类型的异常事件（如多次失败登录、权限提升尝试）触发告警机制，及时通知安全或相关负责人。

（三）审计报告

1.定期（如月度、季度）生成审计跟踪报告，总结审计发现、违规情况、安全事件及处理结果。

2.审计报告应提交给相关管理层，并作为安全评估、合规检查的重要依据。

3.对于重大安全事件或严重违规行为，应立即形成专项审计报告，并启动应急响应流程。

（四）问题处置与跟踪

1.对审计分析中发现的问题和疑点，应及时组织调查核实。

2.对确认的违规行为或安全事件，应依据相关规定进行处理，并跟踪处理结果，形成闭环管理。

六、审计跟踪的管理与职责

（一）责任部门

1.信息技术部门：负责信息系统审计日志功能的实现、配置、日常维护，确