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2025年证券从业投资银行业务试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.根据我国《证券法》，下列关于投资银行中介机构责任的表述，正确的是（）。

A.在发行人提供的资料真实、准确、完整的前提下，中介机构对发行后的市场表现负责。

B.中介机构只需对自身执业行为负责，不应对发行人承担任何连带责任。

C.中介机构负有持续督导义务，应对发行人的信息披露和履行承诺承担相应的责任。

D.中介机构的责任以保荐期限为限，期满后不再承担任何责任。

2.下列关于首次公开发行（IPO）估值方法的表述，错误的是（）。

A.可比公司法是通过寻找与发行人相似的上市公司进行比较来确定发行人价值的方法。

B.现金流折现法是基于对未来预期现金流的预测，并折算成现值来确定价值的方法。

C.市净率倍数法主要适用于成熟行业的企业估值。

D.收入倍数法通常适用于成长性非常高、盈利能力尚未稳定的企业。

3.在我国IPO审核流程中，负责对发行人的申请文件进行形式审查和程序性审核的机构是（）。

A.中国证监会发行审核委员会

B.证券交易所发行审核部门

C.证监会派出机构

D.承销商

4.下列关于上市公司配股的表述，错误的是（）。

A.配股价格通常低于配股前股票的市价。

B.配股是上市公司向原股东发行新股、筹集资金的一种方式。

C.配股需要符合一定的条件，如公司最近三年盈利能力等。

D.配股发行后，公司的总股本不变。

5.并购重组活动中，涉及上市公司控制权变更的，通常需要获得（）的批准。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.公司股东大会

D.以上都是

6.下列关于上市公司重大资产重组的表述，正确的是（）。

A.任何规模的资产重组都需要进行审批。

B.重组方案应当经过独立董事、董事会、股东大会等层面的审议通过。

C.重组实施前，上市公司必须暂停所有其他业务。

D.重组方案由承销商独立制定。

7.在并购重组中，为了了解目标公司的财务、资产、负债、人员、经营、法律等方面的状况，交易各方通常会进行（）。

A.要约收购

B.协议转让

C.尽职调查

D.财务估值

8.下列关于可转换债券的表述，错误的是（）。

A.可转换债券是一种附有转股条款的特殊债券。

B.可转换债券持有人在特定条件下可以将债券转换为发行公司的股票。

C.可转换债券的票面利率通常低于同等条件的普通债券。

D.可转换债券的转换价格在发行时就固定不变。

9.债券承销业务中，承销商根据市场情况，协助发行人确定债券发行价格的行为，通常称为（）。

A.定价

B.估值

C.测算

D.标价

10.证券公司从事投资银行业务，其内部控制制度应当重点覆盖的方面不包括（）。

A.执业行为合规性

B.风险防范

C.业务操作效率

D.信息隔离

11.投资银行项目承揽阶段，初步接触客户、了解客户需求、进行项目可行性分析等工作，属于（）。

A.项目承接

B.项目执行

C.项目管理

D.项目退出

12.投资银行项目团队在执行项目过程中，与发行人、监管机构、其他中介机构等进行沟通协调，确保项目顺利进行，这体现了（）的重要性。

A.专业能力

B.沟通协调能力

C.风险控制能力

D.创新能力

13.证券公司保荐机构在保荐过程中，对发行人进行持续督导，主要目的是（）。

A.争取更高的承销费

B.降低自身的法律责任

C.促进发行人持续规范运作

D.提升发行人的市场价值

14.在IPO招股说明书中，关于发行人主要业务及其竞争格局的介绍，主要目的是（）。

A.证明发行人业务前景广阔

B.满足监管机构的信息披露要求

C.帮助投资者了解投资风险

D.提升发行人的品牌形象

15.证券公司内部控制制度中，关于业务操作流程的规范，主要是为了（）。

A.提高业务办理效率

B.防范操作风险

C.降低运营成本

D.