2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道附参考答案（突破训练）.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（）。

A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

C.不能清偿到期债务

D.未取得证券从业资格证书

【答案】：D

2、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国基金业协会

B.中国结算公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

3、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C

4、擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】：A

5、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下

【答案】：D

6、根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％

【答案】：D

7、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

【答案】：C

8、被监管机构采取（）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

A.重大行政

B.监管谈话

C.刑事处罚

D.自律管理

【答案】：A

9、下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。

A.资本投入不同

B.法律地位不同

C.财产独立性不同

D.承担的责任不同

【答案】：A

10、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年至（）年的证券市场禁入措施。

A.5；10

B.3；5

C.2；5

D.1；3

【答案】：B

11、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。

A.从业人员不能收受他人赠送的股票

B.从业人员可以直接持有、买卖股票

C.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

D.从业人员可以以化名持有、买卖股票A

【答案】：A

12、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。

【答案】：C

13、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。

A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，无需采取措施控制资产

C.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户资料，证券公司应该拒绝提供客户资料

D.发现资买盗卖等异常交易行为疑点时，证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

【答案】：D

14、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】：C

15、证券业务人员因（）不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。

A.未按规定参加年检的

B.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的

C.协会规定的其他情形

D.未按规定完成后续职业培训的

【答案】：B

16、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、