2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道附参考答案【b卷】.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。

A.通报批评

B.终止收购

C.警告

D.记大过

【答案】：C

2、下列选项中，说法正确的是()。

A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票

B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式

C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动

D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】：D

3、国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D

4、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。

A.证券公司首席风险官；证券公司董事会

B.证券公司首席风险官；子公司董事会

C.证券公司董事长；证券公司董事会

D.证券公司总经理；子公司董事会

【答案】：B

5、以下证券公司分支机构可以做的是（）。

A.经总部批准向客户融资融券

B.自行决定签约

C.自行决定开户

D.决定保证金的收取

【答案】：A

6、以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（）。

A.在证券交易所发行

B.由金融机构承销

C.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

D.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

【答案】：A

7、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。

A.监事会应当设主席，可以设副主席

B.监事会主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】：D

8、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。

A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见

B.合规负责人直接对股东（大）会负责

C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定

【答案】：A

9、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

10、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万以上3万以下

B.1万以上5万以下

C.3万以上5万以下

D.1万以上10万以下

【答案】：D

11、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）。

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】：B

12、下列选项中，正确的是（）。

A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

C.证券公司可以直接撤销境内分支机构

D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

【答案】：B

13、《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.6

D.10

【答案】：A

14、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】：B

15、下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（）。

A.证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系

B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策

C.针对各类风险情形，均可以采取简化措施

D.在任何情况下，均可以与客户建立业务关系或者进行交