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EHS风险管理安全生产管理审核评估细则

一、概述

EHS风险管理安全生产管理审核评估旨在系统性地识别、评估和控制组织在生产经营活动中可能存在的环境、健康与安全（EHS）风险，确保持续改进安全生产管理水平。本细则通过规范化的审核流程和评估标准，帮助组织建立完善的EHS管理体系，预防事故发生，保障员工生命财产安全，并提升社会责任形象。

二、审核评估目的与范围

（一）审核目的

1.确认EHS管理体系的符合性和有效性。

2.识别潜在的EHS风险和改进机会。

3.评估安全生产管理的实施情况及效果。

4.促进组织EHS绩效的持续提升。

（二）审核范围

1.组织层面：EHS管理政策的制定与执行情况。

2.业务层面：生产、储存、运输等环节的安全生产管理。

3.环境层面：废弃物处理、资源节约等环境管理措施。

4.人员层面：员工EHS培训、应急响应能力等。

三、审核评估流程

（一）前期准备

1.组建审核团队：明确审核人员职责，确保具备专业资质。

2.制定审核计划：确定审核对象、时间及方法（如文件审核、现场检查、人员访谈）。

3.获取审核资料：收集EHS管理制度、事故记录、培训记录等。

（二）现场审核

1.首次会议：介绍审核目的、流程及沟通机制。

2.文件审核：检查EHS管理体系文件是否完整、可操作（如风险评估报告、应急预案）。

3.现场检查：按区域或工序进行实地核查（如设备安全、作业环境）。

4.人员访谈：随机访谈员工，了解EHS意识及问题反馈。

（三）审核报告

1.问题汇总：列出不符合项及改进建议。

2.绩效评估：量化EHS管理成效（如事故率降低百分比、合规性评分）。

3.后续计划：明确整改期限及验证方式。

四、评估标准与方法

（一）评估标准

1.合规性：是否满足行业规范或标准要求。

2.有效性：EHS措施是否达到预期目标（如事故减少率）。

3.可持续性：资源利用和污染控制是否优化。

（二）评估方法

1.检查表法：依据审核范围制定标准化检查项（如消防设施检查表）。

2.风险矩阵法：通过风险发生的可能性和影响程度综合评估（示例：可能性高且影响严重，则风险等级为“重大”）。

3.数据分析法：统计事故频率、整改完成率等指标（如某季度事故发生率为0.5起/千人）。

五、整改与持续改进

（一）整改要求

1.对不符合项制定纠正措施（如更换老化设备、补充培训）。

2.明确责任部门及完成时限（如30日内完成应急演练）。

（二）持续改进

1.定期回顾整改效果（如每季度评估风险控制措施有效性）。

2.动态更新审核标准（如根据法规变化调整检查项）。

六、附录

（一）审核记录表模板

（二）EHS绩效指标示例数据

（三）常见不符合项分类及整改案例

一、概述

EHS风险管理安全生产管理审核评估旨在系统性地识别、评估和控制组织在生产经营活动中可能存在的环境、健康与安全（EHS）风险，确保持续改进安全生产管理水平。本细则通过规范化的审核流程和评估标准，帮助组织建立完善的EHS管理体系，预防事故发生，保障员工生命财产安全，并提升社会责任形象。审核评估不仅是管理体系的内部检查，更是推动组织EHS文化建设和绩效优化的关键手段。

二、审核评估目的与范围

（一）审核目的

1.确认EHS管理体系的符合性和有效性：检查组织的EHS管理体系（如ISO14001、ISO45001等参考标准）是否得到正确实施，并满足自身制定的政策、目标及法规要求。审核需验证体系运行是否形成有效闭环（策划-实施-检查-改进）。

2.识别潜在的EHS风险和改进机会：通过系统性的审核活动，发现现有管理措施中存在的漏洞或未被识别的风险点，并提出具有针对性的改进建议，以降低事故发生的可能性和后果。

3.评估安全生产管理的实施情况及效果：重点考察组织在危险源辨识与风险评价、隐患排查治理、应急准备与响应等方面的实际操作效果，量化安全生产绩效（如事故率、损失工时率等）。

4.促进组织EHS绩效的持续提升：审核结果应作为组织改进EHS绩效的依据，推动管理者和员工共同参与EHS绩效的持续改进循环。

（二）审核范围

1.组织层面：

(1)EHS方针与目标：审查EHS方针是否清晰、可衡量，年度目标是否基于风险评估并得到有效传达。

(2)组织结构与职责：确认EHS管理岗位设置是否合理，职责权限是否明确，特别是EHS负责人是否具备相应能力。

(3)资源投入：评估EHS管理体系运行所需的资金、人员、技术等资源是否得到保障，如培训预算、设备维护费用等。

2.业务层面：

(1)生产过程：审核高风险作业（如动火、有限空间、高处作业）的审批流程、安全措施（如隔离、监护）及过程监控。

(2)设备设施：检查关键设备（如起重机械、压力容器）的安全附件、维护保养记录及定期检验