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合同管理与风险控制流程模板

一、适用范围与典型应用场景

本模板适用于各类企业（含中小企业、集团公司）、事业单位及社会组织的合同全生命周期管理，覆盖采购、销售、合作、服务、租赁、劳动等合同类型。典型应用场景包括：

企业对外合作：如与供应商签订采购合同、与客户签订销售合同、与合作伙伴联营合作协议等；

内部规范管理：用于统一合同管理标准，降低因合同条款漏洞、履行监控缺失导致的法律风险；

重大项目落地：如工程建设、技术研发、投资并购等复杂合同的起草、审批及风险排查；

合规审计需求：满足企业内控审计、外部监管检查对合同管理流程的规范性要求。

二、合同管理全流程操作步骤

（一）前期准备：需求梳理与主体调查

目标：明确合同需求，保证合作方资质合法，从源头规避风险。

需求确认

业务部门根据合作目标（如采购货物、提供服务、项目合作等），填写《合同需求申请表》，明确合同标的、数量、质量标准、履行期限、预算金额、核心诉求等关键信息；

跨部门（如财务、法务、业务负责人）对需求进行初审，保证符合企业战略及经营计划。

合作方主体调查

通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等官方渠道，核查合作方是否为合法存续的企业/组织，有无经营异常、严重违法失信记录；

要求合作方提供最新年检的营业执照、资质证书（如行业许可证、特种设备许可证等）、法定代表人身份证明、授权委托书（如签约代表非法定代表人）；

对合作方经营状况、履约能力（如财务报表、过往合作案例、行业口碑）进行评估，重大项目需委托第三方机构开展尽职调查。

（二）合同起草：条款设计与风险嵌入

目标：保证合同内容完整、权责清晰，法律风险可控。

模板选择与定制

优先使用企业标准合同模板（如《采购合同模板》《销售合同模板》），根据合作方特点及项目需求调整条款；

无标准模板时，参考国家市场监管总局等部委发布的合同示范文本，避免条款缺失。

核心条款起草

主体信息：写明合作方全称、统一社会信用代码、法定代表人/授权代表姓名及联系方式，避免使用简称；

标的描述：清晰界定合同标的（货物名称、型号规格；服务内容、范围；项目名称、建设标准等），避免模糊表述（如“优质产品”“satisfactoryservice”）；

权利义务：明确双方核心权利（如付款条件、验收标准）和主要义务（如交付时间、质量保障、售后服务），避免“权利义务对等”等空泛条款；

履行期限与方式：约定具体起止时间、交付/服务地点、运输方式、验收流程（如“到货后5个工作日内验收，验收合格签署《验收确认单》”）；

价款与支付：明确金额、币种、计价方式（单价/总价）、支付条件（如“预付30%，到货验收合格后付60%，质保期满后付10%”）、账户信息（需与合同主体一致，避免个人账户）；

违约责任：量化违约情形（如逾期交货、质量不合格、逾期付款）及违约金计算方式（如“按逾期金额每日万分之五支付违约金”），明确争议解决方式（诉讼/仲裁，约定管辖法院/仲裁机构）；

保密与知识产权：约定保密范围、期限及违约责任，涉及知识产权的明确归属及使用权限；

不可抗力：定义不可抗力情形（如自然灾害、战争政策）及免责条款，约定通知与证明义务。

内部初审

业务部门负责人审核合同内容是否符合需求，商务条款（价格、付款）是否合理；

法务部门重点审核合法性、合规性及条款漏洞（如违约责任是否公平、争议解决是否明确）。

（三）合同审批：多部门联签与风险把控

目标：通过跨部门协作，全面识别合同风险，保证审批流程规范。

审批流程设计

根据合同金额、风险等级设置审批权限（如：5万元以下由业务部门+法务审批；5万-50万元增加财务部门+分管副总审批；50万元以上需总经理办公会审批）；

涉及对外投资、资产处置等重大合同，需提交董事会或股东会审议。

各部门审核要点

财务部门：审核付款方式、税务处理（如发票类型、税率）、资金安排是否影响企业现金流，合作方信用状况是否匹配付款条件；

法务部门：审核合同主体合法性、条款合规性、违约责任可执行性、知识产权保护、争议解决约定等；

业务部门：审核标的描述、技术参数、履行期限是否符合实际需求，合作方履约能力是否达标；

风控部门（如有）：评估合同整体风险等级（低/中/高），提出风险应对建议（如要求对方提供保证金、购买保险）。

审批意见反馈

审批部门需在《合同审批表》中明确签署“同意”“修改后同意”或“不同意”意见，并注明修改建议；

对“修改后同意”的，业务部门需根据意见调整合同，重新提交审核直至通过。

（四）合同签订：形式合规与印章管理

目标：保证合同签订主体适格、形式合法，印章使用规范。

签约主体确认

签约时需核验对方法定代表人身份证明原件或授权委托书（需载明授权范围、权限及期限）及签约代表身份证件，保证“人、证、章”一致；

禁止超越授权范围签订合同（如授权委托书未明确约定