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2026年期货从业资格之期货法律法规考试题库500道
第一部分单选题(500题)
1、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.首席风险官
B.首席执行官
C.首席财务官
D.首席行政官
【答案】：A
2、中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
【答案】：A
3、下列关于交割的表述，正确的是（）。
A.只有合约到期时，才能办理交割
B.交割只能是实物交割
C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行
D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算
【答案】：A
4、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货公司
D.商务部
【答案】：B
5、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
【答案】：A
6、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。
A.期货公司
B.客户
C.期货交易所
D.居间人
【答案】：D
7、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（）报告。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会
【答案】：B
8、下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。
A.国家机关
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会的工作人员
D.作为期货交易所会员的某企业法人
【答案】：D
9、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.中国人民银行
【答案】：B
10、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）。
A.2006年2月7日
B.2006年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年5月1日
【答案】：D
11、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
A.以营利为目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.负责人由国务院期货监督管理机构任免
【答案】：A
12、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。
A.10人
B.15人
C.20人
D.30人
【答案】：B
13、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）。
A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种
B.没有成交价格的，应当视为按市价成交
C.没有有效期限的，应当视为一直有效
D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易
【答案】：B
14、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。
A.期货公司住所地
B.期货交易所住所地
C.交仓所在地
D.客户住所地
【答案】：B
15、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）
A.C1.C5
B.C5.C1
C.C2.C3
D.C3.C2
【答案】：A
16、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】：D
17、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
A.期货交易
B.期货保证金
C.期货结算
D.期货准备金
【答案】：C
18、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.3％
B.5％
C.1％
D.4％
【答案】：B
19、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
A.核减资本金额
B.核减净资本金额
C.增加净负债金额
D.增加负债金额
【答案】：B
20、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。
A.通报批评
B.没收违法所得的罚款
C.暂停从事本交易所期货业务
D.取消从事本交易所期货业务资格
【答案】：B
21、设立期货交易所，由（）审批。
A.国务院
B.中国证券监督管理委员会
C.中国期货业协会
D.商务部
【答案】：B
22、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所
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