2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道（培优）.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库500道

第一部分单选题(500题)

1、（）是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。

A.创业投资基金

B.可转换投资基金

C.小微企业投资基金

D.特殊投资基金

【答案】：A

2、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）?

A.上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整

B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

C.上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

【答案】：D

3、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.国务院

【答案】：A

4、（2020年真题）上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（）资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

【答案】：B

5、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A

6、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上20万元以下

B.20万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.20万元以上50万元以下

【答案】：C

7、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。

A.200；20

B.300；30

C.500；50

D.1000；50

【答案】：C

8、(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构

【答案】：C

9、按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。

A.证券经纪业务；商业银行

B.证券资产管理；证券交易所

C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构

D.证券承销业务；证券登记结算有限公司

【答案】：A

10、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

A.75％

B.65％

C.95％

D.85％

【答案】：C

11、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（）。

A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的

B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的

C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的

D.以上都是

【答案】：D

12、李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（）资格。

A.证券从业

B.法律从业

C.市场营销

D.会计从业

【答案】：A

13、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。

A.20%；15%

B.25%；20%

C.30%；15%

D.30%；20%

【答案】：A

14、《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（）。

A.契约型

B.盈利性

C.确定性

D.独立性

【答案】：D

15、根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送（）。

A.公司营业执照

B.公司章程

C.申请公司债券上市的董事会决议

D.公司债券使用管理办法

【答案】：D

16、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A.30日

B.40日

C.50日

D.60日

【答案】：B

17、法律关系的特征不包括